Виды экспертиз почерка. Почерковедческая экспертиза (экспертиза почерка)

Предмет, объекты и задачи почерковедческой экспертизы

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам. Она наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может быть назначена по самым различным категориям уголовных, административных и гражданских, в том числе арбитражных дел, если при их расследовании и судебном разбирательстве возникает необходимость установить факты (фактические обстоятельства), связанные с исследованием рукописей. Установление таких фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет почерковедческой экспертизы.

Подлежащие исследованию рукописи могут составлять содержание различных документов: договоров, актов, заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, таможенных документов и т.д. Они могут быть выполнены на обычном (бумага) и необычном (ткань, мездра, кожзаменитель, картон, стена, дерево, тело человека) материале, обычным (перьевая, шариковая ручка, карандаш) или необычным (кисть, гвоздь, заостренная палочка, спичка и т.д.) пишущим прибором.

Непосредственным объектом почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; исследуемый текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.

Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных и неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

По объему тексты подразделяются на большие, средние и малые. Текст большого объема обычно составляет 1 страницу стандартного листа, среднего - от 1/2 страницы до 10 слов или от 2/3 до 1/3, страницы цифровых обозначений, малого - от 4 до 10 слов или менее 2/3 стандартного листа цифровых обозначений. Рукопись, содержащая 1 - 4 слова или 1 - 7 цифр, относится к самостоятельному объекту - краткой записи.

Тексты малого объема, краткие записи и подписи называются малообъемными почерковыми объектами. Если помимо малого объема для рукописи характерны простота и необычные условия ее выполнения, такие объекты именуются малоинформативными.

Задачи , решаемые экспертом-почерковедом, подразделяются на 3 основные группы: идентификационные, диагностические, классификационные.

Идентификационные задачи составляют основной объем при проведении почерковедческих исследований. Их решение предполагает установление факта:

• индивидуальной идентификации: наличия или отсутствия тождества конкретного исполнителя рукописи; выполнения одним и тем же либо разными лицами нескольких различных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста, текста и краткой записи (например, дописки), текста и подписи;
• групповой принадлежности лица, исполнившего рукопись (по степени выработанности, степени совершенства системы движений, других общих признаков почерка).

При постановке идентификационных задач вопросы эксперту могут быть сформулированы примерно следующим образом:

• выполнен ли текст расписки от 27 ноября 1979 г. на сумму 550 р. С.;
• кем именно, П., С. или другим лицом, выполнен текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами «Уважаемый товарищ директор...», «...чего-нибудь не случилось?»;
• кем, самим И. или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в завещании от 12.02.92 г.?
• кем, самим И. или другим лицом, выполнена заверительная запись «Иванов Олег Михайлович», расположенная в завещании от 12.02.92 г.?
• Если требуется установить факт выполнения одним или разными лицами различных рукописей либо фрагментов одной и той же рукописи, вопросы формулируют примерно в такой форме:
• одним или разными лицами выполнены 2 письма, соответственно начинающиеся и заканчивающиеся словами: «Уважаемый товарищ директор...» и «...чего-нибудь не вышло»; «Довожу до Вашего сведения...» и «...все сообщенное мной верно»;
• одним или разными лицами выполнены основной текст расписки от 27 ноября 1979 г. на сумму 550 р. и заключительная запись «Указанную сумму обязуюсь вернуть полностью к 1 июля 1980 г.»;
• одним или разными лицами выполнены основной текст расходного ордера и дописанные слова и цифры?
• одним ли лицом выполнены подписи от имени вымышленного лица Смирнова Л.В., расположенные в графах 8 - 10 ведомости на получение зарплаты за май 1993 г.?

Вопросы о факте выполнения нескольких рукописей одним лицом и об их конкретном исполнителе могут быть поставлены одновременно: «Одним ли лицом, Ивановым И.П., выполнены подписи от имени вымышленного лица Смирнова Л.В., расположенные в графах 8 - 10 ведомости на получение зарплаты за май 1993 г.?».

В соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы задача установления факта выполнения нескольких рукописей одним и тем же либо разными лицами решается экспертом, даже если такой вопрос специально не поставлен.

Задачи установления групповой принадлежности лица, исполнившего рукопись, в качестве самостоятельных перед экспертом ставятся редко. В идентификационном процессе они решаются на этапе, предшествующем индивидуальной идентификации. Иногда возможно исключить предполагаемое лицо из числа исполнителей исследуемой рукописи только по групповым характеристикам почерка (степени выработанности, степени совершенства системы движений).

Решение диагностических задач направлено на установление условий, в которых выполнялась исследуемая рукопись, - обычных или необычных.

В почерковедении установлено, что защитным барьером, гарантирующим сохранение идентификационных свойств почерка - индивидуальности и устойчивости, является вариационность. Именно в ней отражен приспособительный механизм пишущего к различным обстоятельствам, «сбивающим» привычный для него процесс письма. Однако такие возможности не беспредельны: характер, степень непривычного выполнения или сила «сбивающего» фактора могут разрушить этот защитный барьер. Привычные свойства почерка изменяются, что и отражается в виде диагностических признаков. Их комплекс может дать основания эксперту установить не только сам факт необычности письма, но и их группу, а в ряде случаев конкретный «сбивающий» фактор.

В зависимости от степени выраженности диагностических признаков возможно установление:

• факта наличия или отсутствия необычности письма;
• характера необычности: постоянный или временный;
• группы естественных (не связанных с намеренным изменением) либо искусственных (связанных с ним) факторов необычности письма;
• группы естественных внутренних (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения) или внешних (необычные поза, материал письма либо пишущий прибор; выполнение рукописи без очков, влияние холодовых нагрузок) необычных факторов;
• группы искусственных факторов (подражание печатному шрифту, прописям, маловыработанному почерку, почерку или подписи другого лица, изменение общих либо общих и частных признаков; выполнение подписи с намеренным искажением (автоподлог) или замена пишущей руки, так называемое компетентное изменение);
• конкретного «сбивающего» фактора.

Каждая из названных диагностических задач может быть поставлена перед экспертом в отношении любого почеркового объекта наряду с идентификационной либо отдельно, самостоятельно.

Вопросы диагностического характера могут быть сформулированы следующим образом:

• не выполнен ли текст письма, начинающегося словами «Привет... пишу из известного тебе места...», намеренно измененным почерком;
• выполнена ли подпись от имени Иванова В.П. в завещании от 23.10.92 г. с подражанием подлинной подписи;
• не выполнена ли подпись от имени Иванова О.М. в договоре купли - продажи квартиры от 05.01.04 г. самим Ивановым О.М. с намеренным искажением своей подписи (с автоподлогом)?
• выполнена ли подпись от имени Петрова Л.В. в долговой расписке, датированной 15.12.91 г., в состоянии алкогольного опьянения?

Перед экспертом могут быть поставлены и другие вопросы диагностического характера: пригоден ли конкретный буквенный текст (подпись, запись) для проведения идентификационного исследования.

Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителя к группе почерков, свойственных лицам определённого пола, возраста либо типа почерков в соответствии с принятой научной классификацией (высоко- или маловыработанные, с совершенной или несовершенной системой движений).

В настоящее время решаются такие классификационные задачи, как установление пола и возраста исполнителя текста большого и среднего объема, выполненного в обычных (неизмененных) условиях. В рамках классификационной задачи могут быть поставлены вопросы: являются ли почерки 2-х лиц сходными, не дописаны ли слова, цифры, к данному тексту другим лицом и т.д.

Подготовка и оформление материалов для проведения почерковедческой экспертизы

При назначении почерковедческой экспертизы следователь (суд) прежде всего должен определить непосредственный объект исследования: текст, фрагмент текста, цифровая запись, подпись. Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении (определении) о назначении экспертизы обеспечивается путем перечисления реквизитов документа в целом (наименование, номер и дата исполнения). Если экспертиза рукописного текста назначается в отношении документа, не содержащего реквизитов, указываются начальные и заключительные слова исследуемого текста, число строк, страниц и т.д. При исследовании фрагмента текста (дописки) определяются его полное словесное содержание и место расположения в основном тексте. Если экспертизе подлежит подпись, в постановлении (определении) следует указать фамилию лица, от имени которого она значится, и точное ее размещение в документе (строка, графа, предшествующие слова и т.д.).

Недопустимо указывать эксперту на непосредственный объект исследования путем обводки подписи или записи карандашом, делать около них пояснительные надписи и пометки либо вырезать их из документов и наклеивать на отдельные листы бумаги, перегибать документ в месте расположения исследуемой подписи, записи.

В постановлении (определении) о назначении экспертизы должны быть указаны сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы (условия выполнения исследуемого документа, образцов; возраст, состояние исполнителя исследуемого текста (подписи) в момент выполнения, выполнение сидя, лёжа и т.д.); необходимо дать перечень материалов, представляемых на экспертизу (объекты исследования, сравнительный материал с указанием их реквизитов и места расположения).

Одна из особенностей методики исследования подписей от имени реальных лиц - обязательное решение вопроса о подлинности подписи. Поэтому, если объектом исследования является подпись от имени реального лица, но следствие (суд) интересует, не выполнена ли эта подпись другим лицом, то при формулировании вопроса должны быть ука-заны как лица, от имени которых эти подписи значатся, так и другие лица, которые могли ее исполнить.

Факт выполнения исследуемой подписи от имени вымышленного или неустановленного лица обязательно отражается в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо непосредственно в формулировке вопроса, который ставится только в отношении предполагаемого исполнителя.

На экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям, ксерокопиям и документам, выполненным через копировальную бумагу, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей для установления, не выполнена ли подпись с использованием технических средств. Развитие и доступность копировально - множительной техники привело к увеличению количества объектов, представленных на экспертизу в виде электрофотографических копий (копий переданных по факсу, по электронной почте, полученных ксерокопированием и т.д.). Нежелательность представления исследуемых объектов, в частности, подписей в виде электрофотографических копий даже заведомо с подлинника документа обусловлено тем, что в большинстве случаев невозможно установить условия выполнения рукописи, поскольку в такой копии искажаются (не возможно выявить): степень координации движений I группы, темп исполнения и нажимные характеристики. Что касается процессуальной стороны предоставления исследуемого документа в виде копии, то следует иметь в виду, что в соответствии с ч.2 ст.71 ГПК РФ подлинники либо надлежащим образом оформленные копии.

При оценке копии документа в соответствии с п.6 ст. 67 ГПК РФ суд проверяет, не изменилось ли содержание оригинала в копии данного документа, т.е. тождественность копии документа и его оригинала, и в соответствии с п. 7 ст. 67 ГПК РФ суд не может считать доказанными обстоятельства, подтверждённые только копией документа, если оригинал документа утрачен (либо не представляется в суд) и невозможно установить подлинное содержание оригинала документа с помощью других доказательств.

Следует также иметь в виду, что при исследовании электрофотографических копий записей и подписей выводы эксперта носят предположительный характер, а вероятные выводы не могут быть положены в основу решения дела либо приговора суда .

Поэтому представление фотокопий (ксерокопий, светокопий) документов, а также документов, выполненных через копировальную бумагу, возможно лишь в исключительных случаях. О причинах невозможности представления подлинника документа на экспертизу и об удостоверении судом тождественности копии оригиналу следует специально указать в постановлении (определении) о назначении экспертизы.

При решении идентификационных задач, связанных с установлением конкретных исполнителей исследуемых объектов, и некоторых диагностических задач необходимы тщательно подготовленные сравнительные материалы надлежащего качества и в соответствующем количестве. Надлежащее качество образцов - это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения.

Достаточное число образцов - это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, записи, подписи. Единые рекомендации по числу представляемых образцов дать невозможно, однако, как правило, свободных образцов почерка должно быть не менее 5 - 6, свободных образцов подписей - не менее 10, экспериментальных образцов почерка - не менее 9 листов, экспериментальных образцов подписей - 9 листов.

Для получения образцов почерка и подписей следователем выносится постановление, а в рамках гражданского и арбитражного процесса - решение суда о получении образцов, с которыми должны быть ознакомлены участники процесса.

Для решения почерковедческих задач представляются 3 вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно-свободные.

Свободные образцы почерка, подписей - это тексты, записи, подписи, выполненные определенным лицом до возникновения данного дела и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты, подписи, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, под-писи в учредительных, приватизационных документах, в удостоверениях, в заявлениях в паспортный стол, в платежных ведомостях, кассовых ордерах, в пенсионных делах, в пенсионных ведомостях и других документах. Свободные образцы почерка, подписи - наиболее ценный сравнительный матери-ал, так как обычно они выполняются без намеренного изменения при-знаков почерка, подписи.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения , т.е. бесспорная принадлежность рукописей, подписей лицу, образцами почерка, подписи которого они должны служить. С целью опознания свободные образцы почерка и подписей должны быть представлены лицу, от имени которого они значатся с оформлением соответствующего протокола. Каждый образец должен быть заверен лицом, выполнившим его. Если подлинность образцов отрицается лицом от имени которого они значатся, либо их достоверность вызывает сомнение и устранить его невозможно, их не следует представлять на экспертизу.

Несоблюдение этого положения приводит к тому, что на стадии судебного разбирательства заявляется ходатайство о недостоверности использованных экспертом образцов и ставятся под сомнение обоснованность и правильность экспертных выводов. Кроме того, ошибки, допущенные при отборе образцов, могут привести к экспертным ошибкам.

Свободные образцы, представляемые на экспертизу, должны быть сопоставимы с исследуемым документом. Они должны быть выполнены на том же языке, с использованием того же алфавита, что и исследуемые текст, подпись. При необходимости назначения экспертизы документов, выполненных на иностранных языках или на языках народов СНГ, следователь (суд) должен определить, на каком языке и с использованием какого алфавита выполнена рукопись, и установить, в каком экспертном учреждении имеются соответствующие специалисты и может быть проведена экспертиза. Получение экспериментальных образцов - рукописей, выполненных на том же языке, на котором написан исследуемый документ, может ослож-ниться при заявлении лицом, образцы почерка которого необходимы для проведения экспертизы, о не владении языком или алфавитом, на котором ему предлагают писать. В подобных случаях возможно направление на экспертизу только свободных образцов почерка. При необходимости получения экспериментальных образцов почерка можно предложить переписать текст, выполнен-ный на том же языке и с использованием того же алфавита, на котором исполнена рукопись исследуемого документа либо подпись в документе. Если предполагаемый исполнитель отказывается это сделать, вопрос о возможности проведения экспертизы решается особо.

Образцы должны соответствовать исследуемым по времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, подписей, выполненных сформировавшимся высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может быть относительно продолжительным (до 10 - 15 лет) при условии, что данное лицо не перенесло за указанный период болезней, в результате которых могло наступить изменение признаков почерка (заболевания глаз, руки, психические, нервные и т.п.), и в момент выполнения исследуемого документа не действовали нео-бычные внешние факторы.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

Разрыв во времени исполнения исследуемых документов, выполненных лицами преклонного возраста (старше 60 лет) или лицами с несформировавшимся почерком (до 23 - 25 лет), а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности, должен быть минимальным.

Вопрос о возможности проведения экспертизы и дачи заключения без образцов, соответствующих по времени написания исследуемому документу, решает эксперт в каждом отдельном случае.

Сравнительные образцы должны соответствовать по целевому назначению и содержанию . Эти обстоятельства нередко определяют вариант почерка, применяемый пишущим. При составлении официальных документов человек может писать медленно почерком усложненного строения, а при записывании лекций, составлении конспектов, рабочих записей - вариантом, приспособленным для быстрого письма. Указанные варианты почерка одного человека характеризуются различными совокупностями признаков. При исследовании больших по размеру рукописей (например, сочинений, писем, заявлений) целесообразно представление аналогичных сравнительных материалов, что позволит провести сравнительное исследование по признакам письменной речи и признакам, отражающим пространственную ориентацию движений, которые имеют большую идентификационную значимость, нередко оставаясь устойчивыми даже при намеренном искажении почерка. При исследовании бухгалтерских документов желательно представлять образцы в аналогичных (по целевому назначению) документах.

Очень важно, чтобы образцы были выполнены тем же пишущим прибором и по возможности на такой же бумаге . Влияние вида пишущего прибора и материалов письма на изменение признаков почерка может быть настолько существенным, что установленные при проведении экспертизы различающиеся признаки не позволят эксперту сделать опре-деленный вывод об исполнителе рукописи. Особенно значительными эти изменения могут быть при письме непривычным пишущим прибором, например спичкой, заостренной палочкой, плакатным пером. В некоторых случаях изменения признаков почерка наблюдаются даже при смене привычной авторучки на карандаш или шариковую ручку либо при замене пера в ручке.

Когда исследуемый документ выполнялся в необычных условиях (например, стоя либо сидя при расположении рукописи на коленях и т.п.), то в качестве свободных образцов почерка, подписи желательно иметь документы, исполненные в аналогичных условиях.

Если известно, что исследуемый документ исполнялся лицом в необычном состоянии (например, во время болезни глаз или руки), то в качестве свободных образцов желательно представить рукописи, выполненные в том же состоянии. Обычно они соответствуют исследуемой рукописи по времени.

При резком замедлении или ускорении темпа письма лицо может переходить на новый вариант почерка (при этом не исключено изменение строения почерка в целом, в простых и усложненных почерках под влиянием очень быстрого темпа могут появиться элементы упрощения).

Изменение темпа письма не сопровождается ярко выраженными признаками необычного выполнения, поэтому следователь (суд) может не заметить их при осмотре документов. Для более тщательного оформления материалов при назначении почерковедческой экспертизы следователю (суду) рекомендуется в соответствии со ст. 186 УПК РСФСР прибегать к помощи специалистов, консультироваться с сотрудниками экспертного учреждения.

Образцы должны соответствовать исследуемым по способу выполнения. Если исследуемый документ исполнен с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному или печатному) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), рекомендуется попытаться разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом. Проведение экспертизы без соответствующих образцов почерка возможно в крайне редких случаях, если в исследуемой рукописи, например, выполненной с подражанием печатному шрифту в быстром темпе, проявилось большое число признаков скорописного почерка.

Необходимость в свободных образцах почерка, выполненных той же рукой, возникает, как правило, когда на исследование поступают рукописи, исполненные левой рукой. Если человек привычно пишет левой рукой (из-за отсутствия или болезни правой либо левша), то подбор свободных образцов почерка осуществляется по общим правилам.

Если к письму левой рукой прибегают как к средству изменения своего почерка, то в исследуемой рукописи при отсутствии навыка такого письма обычно обращает на себя внимание резко нарушенная координация движений, деформированный внешний вид букв и знаков: признаки «зеркальности» ; неустойчивость общих признаков почерка, размера, разгона, расстановки и размещения письменных знаков, различие строения одноименных букв и т.д.

Следователь (суд) может констатировать наличие необычности письма, предположительно определить ее причины, в частности выполнение текста левой рукой, и соответственно этому подобрать срав-нительный материал.

Экспериментальные образцы почерка, подписей - это такие тексты, записи, подписи, которые выполняются специально для прове-дения экспертизы в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст, подпись.

Достоинствами экспериментальных образцов почерка являются возможность их получения в любом необходимом для проведения экспертизы виде и количестве, а также достоверность их принадлежности определенному лицу. При наличии экспериментальных образцов почерка эксперт располагает рукописями, сопоставимыми не только по содержанию и условиям выполнения, но и, насколько это возможно, по состоянию писавшего, и может проводить исследования с учетом разновидностей намеренного искажения как почерка в целом, так и отдельных его признаков. При отобрании экспериментальных образцов можно наблюдать за процессом письма в целях получения дополнительной информации, необходимой эксперту для оценки результатов сравнительного исследования и формулирования выводов. Недостатком экспериментальных образцов является возможность умышленного искажения исполнителем своего почерка, подписи.

Следователи и судьи должны строго соблюдать правила отбора экспериментальных образцов и сами или с помощью специалиста определять условия их отбора в результате осмотра исследуемого документа и на основании данных, полученных при допросе лиц, причастных к его изготовлению. При отборе экспериментальных образцов почерка, подписи в целях наиболее полного проявления в рукописи всей совокупности признаков, характеризующих почерк предполагаемого исполнителя (поза, пишущая рука, темп, шрифт, материал письма), соблюдаются те же условия письма, в которых выполнен исследуемый документ. Лицо, у которого отбираются экспериментальные образцы почерка, должно выполнять их, находясь в нормальной позе, и может пользоваться при этом очками и привычным пишущим средством. Количество экспериментальных образцов почерка и подписей должно быть не менее 9 листов, из которых 3 листа заполнены в привычном темпе, 3 листа - в очень быстром темпе, 3 листа - медленно, старательно. Количество подписей на одном листе должно быть не более 10 - 15 по возможности в разных вариантах.

Экспериментальные образцы могут быть получены под диктовку следователя (судьи). Текст готовится заранее и диктуется в темпе, определяемом следователем (судьей); при этом слова читаются так, как они произносятся, знаки препинания голосом не выделяются. Если по обстоятельствам дела допустимо, то 3 - 4 раза диктуется содержание исследуемого документа. Если при отборе экспериментальных образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения либо замедления темпа диктовки. Отбор экспериментальных образцов у подозреваемого осуществляется в несколько приемов с перерывом во времени в 3 - 5 дней, что обеспечивает полное проявление имеющихся у данного лица вариаций признаков почерка. В случае если следователь (судья) сочтет излишним ознакомление лица с содержанием исследуемого документа, ему диктуется специально составленный текст, содержащий выдержки и отдельные слова из исследуемого текста. Ни в коем случае нельзя давать списывать с исследуемого документа или срисовывать с исследуемой подписи. Если исследуемый текст выполнен с подражанием печатному либо другому шрифту или левой рукой, пишущему должно быть предложено выполнить образцы всеми известными ему шрифтами и не только правой, но и левой рукой.

В тех случаях, когда у следователя (судьи) или эксперта есть основания предполагать, что исследуемый текст (подпись) выполнен намеренно измененным почерком либо в необычных условиях, при отобрании образцов могут быть созданы соответствующие условия: задан определенный темп письма, предложены аналогичные по содержанию тексты, сходные пишущие приборы и материалы, как бы необычны они ни были, определены наклон букв (правый, левый, прямой) и их строение (скорописное или печатное). Может быть предложено исполнить текст не снимая перчаток, без очков либо в темных очках, при измененных позе, по-ложении листа бумаги, подложке, освещенности и т.д.

Если имеются данные о выполнении исследуемого текста, подписи в состоянии алкогольного опьянения, образцы наряду с выполненными в обычных условиях следует отобрать (в виде исследуемого текста и подписи) на 5 - 6 листах в очень быстром темпе, в максимально неудобной позе (стоя, без опоры пишущей руки, возможно, на вертикальной поверхности и т.п.).

Если для проведения экспертизы отбираются экспериментальные образцы почерка проверяемых лиц в резко необычных условиях, для контроля отбираются также образцы почерка в обычной для них обстановке.

Условно-свободные образцы почерка, подписей - это тексты, записи, подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (исковые заявления, объяснения, ходатайства, замечания, жалобы, протоколы допросов) и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперта ставят в известность о причинах невозможности представления иных образцов, что оговаривается в постановлении (определении).

Особенности подготовки сравнительного материала при назначении экспертизы подписей. Подписи в документах - наиболее распространенный объект почерковедческих экспертиз. У человека могут выработаться различные варианты подписей при исполнении разного рода документов. Применение того или иного варианта подписи зависит и от других факторов, например от состояния человека, числа подписей, выполняемых подряд на большом количестве документов, от условий, в которых он подписывается, и даже от размера графы и ее места на бланке документа. Поэтому свободные образцы подписи должны представляться в возможно большом количестве в разных вариантах и на разных документах.

Если экспертизе подлежит подпись от имени существующего лица и имеется предполагаемый исполнитель, представляются образцы подписей и почерка обоих лиц. При этом у подозреваемого лица в дополнение к свободным образцам его подписи и почерка отбираются также образцы его почерка в виде воспроизведения фамилии лица, от имени которого значится исследуемая подпись.

Если исследованию подлежит краткая (состоящая из 1 - 3 букв) и простая по своему строению подпись, то на исследование должно быть представлены максимально сопоставимые по составу, структурно - геометрическим характеристикам образцы подписей в количестве не менее 10 (такое количество необходимо для применения количественной методики с использованием программы «Око»).

Образцы подписей должны выполняться на отдельных листах бумаги в несколько приемов, чтобы избежать подражания, срисовывания варианта подписей, намеренного искажения. Каждый лист образцов должен быть заверен исполнителем.

Особенности подготовки образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных специальными шрифтами и с подражанием печатному шрифту. При назначении экспертизы такого рода рукописей на исследование направляются образцы, выполненные как скорописью, так и шрифтом, которым написаны исследуемые документы. Свободные образцы «печатного» почерка могут быть представлены в виде различных надписей, выполненных на библиотечных карточках, чертежах, проектах и др. При отобрании экспериментальных образцов следует предложить лицу написать текст таким же шрифтом, предварительно выяснив, умеет ли подозреваемый писать специальными шрифтами. Экспериментальные образцы должны быть обязательно 2 видов: «печатные» и скорописные. Экспериментальные образцы «печатного» почерка выполняются под диктовку и самостоятельно в разном темпе в количестве не менее 5 - 10 листов, скорописные образцы - на 6 - 9 листах и должны содержать именно те слова и сочетания букв, в которых в исследуемом документе проявились элементы скорописи.

Особенности подготовки материалов для проведения экспертизы цифрового письма. Образцы цифрового письма должны содержать цифры, встречающиеся в исследуемых документах, выполненные отдельно и в сочетании друг с другом. В качестве свободных образцов цифрового письма могут быть представлены различного рода документы (ведомости, счета, накладные, чеки и др.) не менее чем на 8 10 листах. Желательно, чтобы эти образцы содержали записи, аналогичные исследуемым, и по возможности были написаны таким же пишущим прибором.

Экспериментальные образцы цифрового письма диктуются в определенных сочетаниях, при необходимости со словами-«спутниками»: р., к., кг, м2 и т.д. Цифровые и числовые обозначения диктуются исходя из содержания исследуемых записей - числа, дробные показатели. В качестве экспериментальных образцов следует отбирать по 6 - 9 листов цифрового письма, выполненного в привычном, быстром и медленном темпах; цифры должны быть повторены несколько раз отдельно и в различных сочетаниях.

Особенности подготовки материалов при исследовании рукописей, выполненных искаженным почерком. Если при осмотре исследуемого документа наблюдаются признаки искажения (с подражанием печатному шрифту, левой рукой при отсутствии навыка письма этой рукой, с изменением наклона почерка), следователь (суд) может самостоятельно отобрать экспериментальные образцы, предложив подозреваемому лицу писать с изменением тех же признаков. Однако иногда установление вида изменения почерка требует участия специалиста в области судебного почерковедения, который с учетом характера изменения почерка в исследуемом документе определяет условия выполнения экспериментальных образцов почерка у конкретных лиц и отбирает их вместе со следователем или судьёй.

Для исследования необходим значительный по объему и различный по характеру сравнительный материал, содержащий свободные, условно - свободные и экспериментальные образцы (не менее 40 листов). Экспериментальными образцами почерка могут быть тексты по возможности сходного словарного состава с исследуемым документом, выполненные в разных темпах, с различным наклоном, разных размеров и т.д. Представление таких образцов особенно существенно в тех случаях, когда предполагаемый исполнитель отказывается от выполнения образцов предложенным измененным почерком.

Особенности подготовки сравнительных материалов для проведения экспертизы рукописей, выполненных с разрывом во времени. Если исследуемый документ выполнялся достаточно давно, то при подборе образцов необходимо учитывать, что наибольшие изменения почерка с течением времени могут появиться у лиц с несформировавшимся почерком (ученики начальных классов), у лиц с маловыработанным почерком, но имевших значительную письменную практику в течение времени, прошедшего с момента написания исследуемого документа до назначения экспертизы, у лиц преклонного возраста (старше 64 лет) или перенесших заболевания.

В зависимости от факторов, которые могли оказать влияние на изменение почерка в течение времени, подбираются свободные образцы в виде рукописей, написанных примерно в то же время, когда был выполнен и исследуемый документ. При этом желательно иметь сравнительный материал в большом объеме, что связано с необходимостью определения возможных пределов устойчивости признаков почерка.

Некоторую специфику имеет отбор образцов в зависимости от категории рассматриваемого дела.

Так, по делам о признании завещания недействительным объектом исследования кроме подписи, как правило, является и расшифровывающая ее запись фамилии, имени, отчества. Поэтому наряду с образцами подписей всех предполагаемых исполнителей (сопоставимых по времени исполнения) нужно представить и образцы их почерков, в том числе и в виде воспроизведения фамилии, имени и отчества лица, от имени которого выполнены подписи (записи). Последние отбираются экспериментальным путем. Кроме того, наряду с экземпляром завещания, который обычно направляется на экспертизу, желательно представлять также экземпляр завещания, который хранится в делах нотариальной конторы, и реестровую книгу регистрации нотариальных действий, в которых тоже должны содержаться подписи завещателя, а также данные о состоянии здоровья завещателя на период составления завещания. Представление указанных документов увеличивает объем графической информации, подлежащей исследованию, позволит установить причину деформации признаков (при наличии таковых), что может способствовать более успешному решению задачи, поставленной перед экспертом.

Наиболее характерные недостатки, которые имеют место при назначении почерковедческих экспертиз:

• отсутствие в представленных на экспертизу материалах исследуемого документа или всех материалов (по арбитражным делам представляется одно определение);
• нечёткое обозначение исследуемых объектов (особенно, если в материалах дела имеются несколько аналогичных документов);
• представление на исследование электрофотографических копий, в которых объектом исследования являются подписи;
• неточности в обозначении реквизитов документов, фамилии, имени, отчества предполагаемых исполнителей;
• отсутствие сведений о сравнительных материалах (в определениях по гражданским делам, как правило, не перечисляются образцы);
• отсутствие или недостаточное количество свободных образцов почерка и подписей предполагаемых исполнителей;
• несопоставимость образцов исследуемым объектам по вышеперечисленным параметрам (времени исполнения, составу подписей, способу исполнения текстов и т.д.)

При оценке заключения эксперта (проведенного им исследования и сформулированных выводов) необходимо учитывать, что возможность и успешность решения поставленных перед экспертами следственно-судебными органами вопросов определяются в основном 5 факторами: видом, характером и особенностями объекта почерковедческого исследования; наличием достаточного по количеству и качеству сравнительного материала; уровнем разработки методики; соответствующим техническим оснащением экспертных учреждений; наличием подготовленных кадров.

При установлении достоверности заключения эксперта необходимо обращать внимание на примененные методики исследования. Для значительной части современных методик почерковедческой экспертизы характерна комплексность, т.е. объединение в одном процессе традиционных, количественных, инструментальных методов и ЭВМ. Этим достигается объективность экспертизы, преодолевается нежелательный субъективизм. Большинство методик представлены в «ручном» и машинном вариантах, они опубликованы и внедряются в экспертную практику.

Вместе с тем необходимо иметь представление и о реальных возможностях почерковедческой экспертизы. Так, при решении диагностических задач на современном уровне обычно удается устанавливать факты выполнения (в информативной рукописи) подписи в необычных условиях, не связанных с намеренным искажением почерка (письмо в неудобной позе, в необычном психофизиологическом состоянии и др.), в состоянии болезни, лицом пожилого и старческого возраста; искаженным почерком; некоторые виды намеренного искажения; с подражанием почерку, подписи другого лица. Однако при малой информативности объекта не всегда удается дифференцировать конкретный «сбивающий» фактор, поэтому в заключении эксперта он указывается в числе возможных альтернатив, например: неудобная поза, необычное состояние исполнителя - заболевание центральной нервной системы, алкогольное опьянение и т.п. В некоторых случаях эксперту удается констатировать лишь сам факт выполнения рукописи в необычных условиях без их конкретизации.

В настоящее время разработаны и применяются в экспертной практике:

• модельные методы оценки совпадения признаков почерка: а) с учётом групповой принадлежности по строению в текстах буквенных и «смешанных» (буквенных и цифровых) при исследовании текстов объёмом не менее 560 знаков (1 стандартный лист), выполненных в обычных условиях высоковыработанными почерками; б) при исследовании текстов такого же объёма, выполненных с подражанием печатному шрифту лицами обучавшимися по прописям до 1961 года;
• метод оценки различий признаков при исследовании сходных почерков;
• метод дифференциации высоковыработанных почерков по степени совершенства движений;
• методы определения пола и возраста по высоко- и средневыработанному почерку (при объёме исследуемого текста 1 стандартный лист);
• методика исследования текстов, выполненных с намеренным изменением почерка скорописным способом (объём около 1 стандартного листа);
• методы исследования кратких записей, позволяющие решать идентификационную задачу по установлению исполнителей и позволяющую дифференцировать условия их выполнения: обычные, выполнение записи с подражанием;
• методы исследования подписей, выполненных в необычных условиях: автоподлог, подражание, алкогольное опьянение, обстановочные факторы (необычная поза, неудобная подложка, затемнённое помещение, движущийся транспорт), физическое утомление, стресс и сходство подписного почерка.

При применении последних двух методик по кратким записям и подписям требуется большое количество образцов, из них не менее 10 образцов максимально сопоставимых с исследуемым объектом.

Наряду с модельными методами разработаны и применяются в экспертной практике при исследовании на качественном традиционном уровне методы исследования текстов, выполненных непривычным леворучным почерком, текстов и подписей, выполненных лицами пожилого (старше 64 лет) и старческого (старше 70 лет) возрастов, текстов, выполненных: высоковыработанным почерком с изменением наклона (с правого на левый), с разрывом во времени.

Не всегда эффективно решаются задачи, связанные с исследованием малоинформативных почерковых объектов (подписей, кратких записей), выполненных намеренно-измененным почерком, сходными почерками, и в особенности в тех случаях, когда требуется установить исполнителя неподлинной подписи.

Вышесказанное свидетельствует о том, что содержание почерка как объекта экспертизы еще далеко не раскрыто. Как явление психофизиологической природы, почерк настолько многокомпонентен, сложен и системен, что исчерпать знания о нем на современном уровне развития науки не удается. Остается большой запас не выявленной и не использованной в криминалистических целях почерковой информации. Это касается всех 3 упоминавшихся групп почерковедческих задач: идентифи-кационных, диагностических и классификационных.

Отсутствуют пока «идентификационные» методики по установлению исполнителя и условий выполнения при исследовании почерковых объектов, выполненных в состоянии наркологического опьянения, «классификационные» методики установления таких социально-демографических характеристик исполнителя рукописи, как уровень образования, профессия, а также психологических параметров его личности.

Вышеуказанное свидетельствует о том, что содержание почерка как объекта экспертизы еще далеко не раскрыто. Как явление психофизиологической природы, почерк настолько многокомпонентен, сложен и системен, что исчерпать знания о нем на современном уровне развития науки не удается. Остается большой запас не выявленной и не использованной в криминалистических целях почерковой информации. Это касается всех 3-х упоминавшихся групп почерковедческих задач: идентификационных, диагностических и классификационных.

Почерковедческая экспертиза является одним из эффективных средств, способствующих вынесению обоснованных решений по гражданским и уголовным делам, арбитражным спорам. Основной целью данного рода экспертизы является идентификация лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись, цифровую запись.

В зависимости от конкретных обстоятельств рассматриваемого дела экспертизой может быть установлен или опровергнут факт написания текста конкретным лицом, устанавливаются способы выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного лица в момент исполнения рукописи, его типологических свойств лич­ности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и т. д.).

В судебной практике сегодня особенно часто возникает необхо­димость в исследовании подписей в договоре, расписке, завещании, подписных листах, письменных текстов - вещественных доказа­тельств и иных документах. К ним, в частности, относятся финансо­вые документы - ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордеры, накладные, частные письма и др.

Почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве наиболее востребована по следующим категориям дел:

Наследственные споры;

Бракоразводные дела;

Дела, связанные с рассмотрением жилищных споров;

Споры по нотариально удостоверенным документам (договоры купли-продажи, договоры дарения и т. п.);

Споры по долговым обязательствам (долговые расписки) .

Потребность в почерковедческих экспертизах в отношении почер­ка и подписи на сомнительном документе можно проиллюстрировать на таком примере из экспертной практики.

Гр-н К. обратился в суд с иском о разводе и разделе имущества. В качестве одного из письменных доказательств он представил рас­писку, согласно которой брал у своего отца деньги в долг до заклю­чения брака с ответчицей. Именно на эти деньги впоследствии им был приобретен дом. Просил на этом основании исключить дом из перечня имущества, подлежащего разделу.

Ответчица имела основания полагать, что расписка была на­писана не отцом своего супруга и ходатайствовала перед судом о назначении почерковедческой экспертизы. Сложность данного дела заключалась в том, что на момент расторжения брака отец истца умер, иных свидетелей факта передачи ему денег до заключения брака для покупки дома не имелось.

В качестве сравнительных образцов почерка своего свекра ис­тица представила поздравительные письма и открытки, подписи под фотографиями. По результатам экспертизы было установлено,

что расписка выполнена с подражанием почерку ее свекра. Дом был включен в перечень имущества, подлежащего разделу.

Почерк - индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно­двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью системы движений.

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы - это факты (об­стоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных знаний в области судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования. Путем почерковедческих исследований устанавливают:

Конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой за­писи;

Условия, при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, на­меренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т. д.).

К предмету судебно-почерковедческой экспертизы относятся установление только тех фактов, которые входят в компетенцию эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кру­гом вопросов идентификационного и диагностического характера,

которые могут быть поставлены перед экспертом на его разреше-

Необходимо указать, что в экспертной практике часто встречают­ся подписи, выполненные путем технической подделки. Это означает, что подписи являются не подлинными, а нанесенными от имени определенного лица с применением каких-либо технических приемов и использованием конкретной подписи (как правило, подлинной) этого лица. По литературным данным к наиболее распространенным относятся следующие способы технической подделки:

1) перерисовка на просвет (возможно, с предварительной подго­товкой карандашом с последующей наводкой);

2) перекопированние с помощью копировальной бумаги;

3) передавливание штрихов подписи-модели с последующей наводкой красящим веществом.

Таким образом, подписи, выполненные с помощью технических приемов, являются сложными для исследования объектами из-за целого ряда факторов, обусловленных способом их нанесения.

Проиллюстрируем это на примере. Р. обратилась в суд о признании договора на оказание платных медицинских услуг недействительным и просила вернуть уплаченные за некачественное протезирование деньги, неустойку, компенсировать моральный вред. Ответчик пред­ставил в суд медицинскую карту истицы, в которой имелась якобы подпись истицы о даче информированного добровольного согласия именно на выбранный способ лечения, на проведение операции протезирования и выбор конструкции протеза. Однако истица свою подпись не признала, заявила ходатайство о назначении судебной почерковедческой экспертизы. Проведенная экспертиза показала, что подпись истицы была выполнена техническим путем: методом сканирования подписи с экземпляра договора и ее компьютерной распечатки на листе, вложенном в медицинскую карту истицы.

В итоге в пользу истицы были взысканы расходы на повторное лечение и протезирование, неустойка в размере стоимости услуги ответчика, компенсация морального вреда в 5000 руб. и понесенные судебные расходы.

Заметим, что термин «сканирование подписи» в данном случае означает получение изображения почерковых объектов (подписи), предварительно обработанных с помощью сканера (устройства для преобразования графического объекта в цифровой формат) и ЭВМ, после чего выведенных на печать с помощью принтера.

Помимо сканирования подписи, встречаются и другие способы нанесения подписи как графического объекта, например электро­фотография, факсимильной связи (факсокопии), ксерокопии и др. Установление конкретного способа нанесения такого графического объекта, вида множительного аппарата или знакопечатающего уст­ройства относится к компетенции судебно-технической экспертизы документов. Однако эксперт-почерковед должен уметь отличить собственно подпись (т. е. объект, нанесенный рукописным способом) от ее изображения, нанесенного техническим способом.

Установление способа (рукописного или нет) нанесения почер- кового объекта - первая, но далеко не тривиальная задача, решаемая часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только

для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулиро­вания вывода в заключении эксперта.

Объекты судебно-почерковедческой экспертизы можно разделить на объекты в широком и узком смысле слова. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы гражданского или уголовного дела, направляемые на судебно-почер­коведческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа. В число исходных данных включаются различные сведения о предполагаемом исполнителе, в том числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания, а также обстоятельства дела.

В узком смысле объектом судебно-почерковедческой эксперти­зы является рукописный текст, а также выраженная в нем система свойств почерка.

Проблема исследования судебно-почерковедческих объектов свя­зана с особенностями исследования современных рукописных текстов и подписей. Как справедливо указывала Сысоева Л. А., «изменения внешних (проявление прописей нового образца, современных пишущих приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой форма­ции) факторов, влияющих на формирование почерка, происшедшие в последние три десятилетия XX в. в нашей стране, существенно изменили структуру (строение) почерка современников, что потребовало коррек­тировки ряда характеристик его общих и частных признаков» .

К объектам судебной почерковедческой экспертизы относятся:

Рукописный текст - вид рукописи, содержательная сторона кото­рой зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений;

Подпись - вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение;

Краткая запись - вид рукописи, содержательная сторона кото­рой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений;

Выполненные в необычных условиях, связайных с намеренным изменением.

Судебно-почерковедческие задачи можно разделить на иденти­фикационные и диагностические.

К идентификационным задачам относятся:

Установление групповой принадлежности исполнителя иссле­дуемой рукописи;

Индивидуальная идентификация исполнителя исследуемой рукописи.

Идентификационные задачи, связанные с индивидуальной иден­тификацией исполнителя, подразделяются на задачи:

Связанные с установлением (отождествлением) конкретного исполнителя;

Связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при отсутствии естественного сходства сравниваемых почерков;

Связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при наличии такого сходства.

Таким образом, основными задачами судебно-экспертного исследования почерка являются установление исполнителя либо установление свойств и состояний исполнителя.

В соответствии с этим при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы.

1. Кем из числа указываемых лиц (например, Ивановым, Пет­ровым или Сидоровым) выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе?

2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом?

3. Не выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе (напри­мер, подписи от имени Иванова в накладной и расходном ордере или рукописный текст и подпись от имени Иванова)?

4. Исполнен ли весь документ и его часть одним лицом (например, надписи на титульном листе рукописи и сама рукопись)?

Диагностические задачи связаны с решением следующих во­просов.

1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?

3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной об­становке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т. п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.)?

4. Не выполнена ли исследуемая рукопись намеренно измененным; почерком, с подражанием мало выработанному почерку, почерку кон* кретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)?

5. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом? Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы разными лицами?

6. Выполнен ли текст или подпись с подражанием почерку или подписи конкретного лица от имени вымышленного лица?

Типичный пример. По иску о защите авторских прав Г. была пред­ставлена рукопись книги, часть которой была неправомерно заимство­вана и включена в составное произведение (сборник). Автором этой части был указан не Г., а М. Проведенная по делу почерковедческая экспертиза установила, что титульный лист, на котором был указан Г. как автор произведения, и остальной текст рукописи были выполнены разными лицами. При этом Г. был выполнен титульный лист, а осталь­ная часть рукописи была выполнена другим лицом. С учетом выводов экспертизы в удовлетворении исковых требований Г. было отказано.

Анализ практики назначения судебно-почерковедческих экспер­тиз в гражданском и арбитражном процессе показывает, что наиболее часто они назначаются по следующим категориям дел:

О признании недействительным завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права собственности и признании права собственности;

О взыскании задолженности по кредитному договору, по до­говору об оказании услуг (например, назначение почерковедческой экспертизы по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);

О признании договора передачи жилья в собственность недей­ствительным;

О признании недействительными договоров (купли-продажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением);

По трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восста­новлении на работе);

При обжаловании действий должностных лиц (почерковедческая экспертиза текста протокола об административном правонарушении), о признании брака недействительным, о разделе совместно нажито­го имущества, о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.

Судебная почерковедческая экспертиза очень часто назначается при рассмотрении дел в арбитражном суде. Как известно, в компе­тенцию арбитражного суда входит рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. В подтверждение своих исковых требований стороны представляют документы различного рода. К ним относятся договоры и контракты (купли-продажи, займа, контрактации и др.); соглашения, дополнительные соглашения к основным договорам; деловые письма; простые векселя; протоко­лы общих собраний обществ и товариществ. В отношении данных документов почерковедческая экспертиза назначается в том случае, если возникает сомнение в их подлинности. В большинстве случа­ев непосредственным объектом почерковедческой экспертизы при рассмотрении арбитражных дел являются подписи, менее часто - краткие записи. Интересно, что в результате обобщения практики были выделены некоторые почерковые особенности указанных объектов. Так, практически все подписи характеризовались высокой степенью выработанности; среди исследуемых подписей преобладали подписи, характеризующиеся смешанной транскрипцией и малой информативностью. Это можно объяснить тем, что исследуемые подписи в спорных документах выполняются должностными лица­ми, имеющими право распоряжения денежными и материальными средствами. Как правило, эти лица имеют высшее профессиональ­ное образование, профессиональный опыт работы в данной сфере, уровень интеллектуального развития и т. п.

В уголовном судопроизводстве чаще всего перед экспертом-по- черковедом ставятся идентификационные задачи о подлинности (или неподлинности) исследуемых подписей с разрешением параллельно диагностических задач.

Проиллюстрируем это на примере. По запросу адвоката на по­черковед ческое исследование поступила подпись 3., выполненная на определении судьи арбитражного суда г. Д-ска, исполненная рукописным способом. Перед специалистом-почерковедом был по­ставлен следующий вопрос: «Выполнена ли подпись в определении судьей 3. или иным лицом?» В качестве сравнительных образцов были представлены подписи на постановлениях и протоколах, вы­полненных 3., что было удостоверено арбитражным судом г. Д-ска. При сравнении между собой особенностей движений, проявившихся при выполнении исследуемой подписи, с особенностями движений, проявившимися в образцах подписи судьи 3., были установлены

различия общих (транскрипции, нажима, направления основания подписи) и частных признаков. При оценке результатов сравнитель­ного исследования установлено, что выявленные различающиеся признаки относительно устойчивы и образуют совокупность, доста­точную для вывода о выполнении исследуемой подписи не 3., а дру­гим лицом. Данное заключение специалиста-почерковеда послужило основанием для отмены названного определения арбитражного суда кассационной инстанцией.

Важным моментом, определяющим эффективное проведение почерковедческой экспертизы, является качественная подготовка и оформление материалов, а также тщательный и целенаправленный осмотр вещественных доказательств. Он позволяет четко определить объект исследования, установить индивидуализирующие его особен­ности, определить вид и характер образцов почерка предполагаемых исполнителей и в конечном итоге правильно сформулировать задание перед экспертом. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуе­мой рукописи при постановке следователем или судом задач идентифи­кационного характера либо заданий, требующих комплексного иссле­дования документа с участием экспертов различных специальностей.

В определении суда о назначении экспертизы должны содержать­ся вопросы, поставленные перед экспертом; сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы (ус­ловия выполнения исследуемого документа, образцов; состояние исполнителя в момент исполнения и т. д.); перечень материалов, представленных на экспертизу (объекты исследования, сравнитель­ный материал и т.д.).

Важно отметить, что на экспертизу должны представляться под­линники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям документов, во-первых, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой су­дебно-почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей с целью установления, не выполнена ли подпись путем перекопирования; во-вторых, крайне сложно устанав­ливать условия, влияющие на изменения признаков почерка.

Поэтому представление фотокопий документов (ксерокопий, свето­копий), а также документов, выполненных через копировальную бумагу, крайне нежелательно, так как даже очень хорошо выполненная копия существенно ограничивает возможности исследования почерка.

Эффективность судебной почерковедческой экспертизы зависит от правильно собранных сравнительных материалов - образцов почерка предполагаемого исполнителя.

Поэтому вопрос о подготовке образцов, необходимых для срав­нительного исследования, чрезвычайно важен.

Сравнительный материал должен быть надлежащего качества и достаточным по количеству. Надлежащее качество образцов - это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возмож­но, по условиям выполнения. Достаточное количество образцов - это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, подписи.

В литературе указывают, что свободных образцов почерка долж­но быть не менее 5-6, причем различных по характеру (материалы личного дела, заявления, черновые записи, письма и т. д.), свободных образцов подписей - не менее 10 (к ним можно отнести подписи в платежных ведомостях, заявлениях, поручениях на получение пенсии и др.). Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве не менее 12 листов.

Исследуемые рукописи могут быть очень краткими и написан­ными в необычных условиях, в связи с чем в них могут проявиться признаки, редко встречающиеся в почерке. В таких случаях представ­ление большого количества разнообразных по целевому назначению и условиям выполнения рукописей - образцов почерка предполагае­мого исполнителя дает возможность установить различные варианты признаков почерка, определить частоту встречаемости, устойчивости и пределы вариационности, провести полное и глубокое сравнитель­ное исследование и дать правильную оценку его результатов.

Кроме того, исследование почерка с помощью применяемых в настоящее время математических методов, основанных на вероят­ностной статистике, требует большого объема образцов. Так, при исследовании сходных почерков образцы почерка каждого предпола­гаемого исполнителя должны быть представлены в объеме не менее 20 листов стандартного формата разнохарактерных документов.

Для решения судебно-почерковедческих задач представляются три вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно свободные.

Свободные образцы почерка-это рукописи (подписи), выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производ­стве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственно­ручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в платежных ведомостях, кассовых ордерах, библиотечных документах, поручениях на получение пенсии и других документах. Таким обра­зом, свободные образцы являются наиболее ценным сравнительным материалом, так как они обычно выполняются без намеренного изменения признаков почерка.

Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т. е. бесспор­ная принадлежность рукописей лицу, образцами почерка которого они должны служить. Чтобы убедиться в этом, суд предъявляет собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого они выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе. Ка­ждый образец удостоверяется лицом, выполнившим его, например: «Текст выполнен мною. Подпись».

Если по каким-то причинам (пребывание в другом месте, смерть) невозможно представить рукописи для опознания самомулицу, они могут быть предъявлены администрации предприятия, на которым работало это лицо, его коллегам, знакомым или родственникам с целью подтверждения их принадлежности, что должно быть особо отмечено в постановлении о назначении экспертизы. Если образцы вызывают сомнение в их подлинности и устранить эти невозможно, их не следует представлять на экспертизу. Необходимо отметить, что допущенные при подборе образцов ошибки влекут за собой ошибки экспертные, а это направит суд на ложный путь.

Представляемые на экспертизу свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом, что достигается соответ­ствием их исследуемому документу по ряду параметров.

По письменности и языку. Свободные образцы должны быть вы­полнены на том же языке, что и исследуемый текст. При назначении экспертизы документов, выполненных на иностранных языках, необходимо определить, на каком языке выполнена рукопись и ус­тановить, в каком экспертном учреждении имеются специалисты, которые могут провести почерковедческую экспертизу. Для решения вопроса об установлении языка суд может воспользоваться консуль­тацией специалиста-лингвиста (языковеда).

По времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значитель­но изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, выполненных высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может составлять от пяти до восьми лет. В этом случае проведение сравнительного исследова­ния возможно при условии, что данное лицо не перенесло за данный период болезней, в результате наступления которых могли наступить изменения признаков почерка, а также исключение возможности воздействия внешних факторов.

В других случаях очень важно, чтобы разрыв во времени был ми­нимальным. Особенно это необходимо учитывать при исследовании документов, выполненных лицами преклонного возраста, а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанное™.

При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, об­разовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, для того чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.

По целевому содержанию и назначению. Названные обстоятельства часто влияют на выбор пишущим варианта почерка. Так, при состав­лении бухгалтерских документов, заполнении анкеты и других до­кументов может быть использован один вариант почерка (например, стилизованный), а в личной переписке - другой (скоропись, сокра­щение слов, упрощение букв и т. д.). При составлении официальных документов человек может писать медленно почерком усложненного строения, при составлении конспектов - вариантом почерка, при­способленного для быстрого письма.

Указанные варианты почерка одного человека характеризуются различной совокупностью призна­ков. При исследовании больших по размеру рукописей (например, сочинений, писем, заявлений) целесообразно представление анало­гичных сравнительных материалов, что позволяет провести сравни­тельное исследование по признакам письменной речи и признакам, отражающим пространственную ориентацию движений, которые имеют большую идентификационную значимость, нередко оставаясь устойчивыми даже при намеренном искажении почерка.

По материалу письма. Очень важно, чтобы образцы были выполне­ны тем же пишущим прибором и по возможности на такой же бумаге. Влияние вида пишущего прибора и материалов письма на изменение почерка может быть настолько существенным, что установленные при проведении экспертизы различающиеся признаки не позволяют эксперту сделать определенный вывод об исполнителе рукописи. Особенно значительными эти изменения могут быть при письме непривычным пишущим прибором, например перьевой ручкой, заостренной палочкой. В некоторых случаях изменения признаков

почерка наблюдаются даже при смене привычной авторучки на ша­риковую или карандаш.

По условиям выполнения. Если исследуемый документ выполнял­ся в каких-то необычных условиях (например, стоя либо сидя при расположении рукописи на коленях и т. п.), то в качестве свободных образцов почерка (подписи) желательны документы, выполненные в аналогичных условиях.

По состоянию пишущего. Если известно, что исследуемый документ выполнялся лицом в необычном состоянии (например, во время бо­лезни глаз или руки), то в качестве свободных образцов желательно представлять на почерковедческую экспертизу рукописи, выпол­ненные в таком же состоянии. Необычное психическое и физиче­ское состояние исполнителя текста (наличие заболевания, травма, алкогольное опьянение) часто вызывает значительные изменения признаков почерка. Отсутствие надлежащих образцов почерка может сделать невозможным проведение экспертизы.

По темпу письма. При резком ускорении или замедлении темпа письма лицо, выполняющее текст, может переходить на новый ва­риант письма (при этом не исключено изменение строения почерка в целом, в простых и усложненных почерках под влиянием очень быстрого темпа могут появиться элементы упрощения).

Необходимо отметить, что изменение темпа письма может и не сопровождаться ярко выраженными признаками необычного выпол­нения письма, поэтому следователь или судья могут и не заметить этого при осмотре документа. И именно поэтому для более тщатель­ного оформления материалов при назначении почерковедческой экспертизы следователю и суду рекомендуется прибегать к помощи специалистов, консультироваться с сотрудниками экспертных уч­реждений.

По способу выполнения. Если исследуемый документ исполнен с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), рекоменду­ется попытаться разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом. Это требование вызвано необходимостью установления комплекса признаков, специфичных для такого письма. Проведение почерковедческой экспертизы без соответствующих образцов почерка возможно в редких случаях, когда в исследуемой рукописи, например, выполненной с подражанием печатному шрифту в быстром темпе, проявилось большое количество признаков скорописного почерка.

Необходимость в свободных образцах почерка, выполненных той же рукой, возникает, как правило, когда на исследование поступают рукописи, выполненные левой рукой. Если человек привычно пишет левой рукой (из-за отсутствия или болезни правой руки либо из-за того, что он левша с рождения), то подбор свободных образцов осу­ществляется по общим правилам.

Если к письму левой руки прибегают как к средству изменения своего почерка, то в исследуемой рукописи при отсутствии навыка такого письма обычно обращает на себя внимание резко деформиро­ванный внешний вид букв и знаков: «зеркальности», разностороннее положение продольных осей букв, ярко выраженные изломы штрихов, особенно в овалах и закругленных элементах букв, неустойчивость общих признаков почерка, неравномерные размеры письменных знаков, одноименные буквы отличаются по строению.

По признакам письменной речи. Желательно, чтобы свободные образцы соответствовали исследуемому документу по признакам письменной речи (функционально-стилистической принадлежно­сти текста). В этом случае свободными образцами могут служить письменные доклады, дипломные работы, статьи, конспекты, ко­торые достаточно полно отображают особенности письменной речи пишущего.

Экспериментальные образцы - это рукописи, которые выполня­ются специально для экспертизы, назначенной следователем по конкретному гражданскому или уголовному делу. Все эксперимен­тальные образцы почерка, подписи, как правило, исполняются в присутствии следователей во избежание сомнений в подлинности образцов. Экспериментальные образцы, как и свободные, должны быть сопоставимы с исследуемым объектом по всем параметрам, перечисленным ранее.

Преимуществом экспериментальных образцов является то, что они могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст.

Поэтому судьи должны строго придерживаться правил получения экспериментальных образцов и сами определять условия их отбора в результате осмотра исследуемого документа и на основании данных, полученных при допросе лиц, причастных к его изготовлению.

Условно свободные образцы почерка и подписи. К ним относятся руко­писи или подписи в документах, которые выполнены после возник­новения дела, но не специально для сравнительного исследования. Например, документы по делу, в том числе объяснения, замечания, жалобы, протоколы допросов, а также другие рукописи, выполненные во время ведения дела.

Таковы наиболее общие требования к подготовке сравнительный материалов на экспертизу. В то же время следует учитывать, что под*| готовка сравнительных материалов на почерковедческую экспертизу, в зависимости от особенностей некоторых почерковых объектов обладает определенной спецификой.

Так, при назначении экспертизы подписей к сравнительным материалам предъявляют дополнительные требования.

Подпись формируется на основе выработанного письменно-дви­гательного навыка, хотя и у малограмотного человека вырабатывается умение выполнять свою фамилию (подпись). В связи с частым повто­рением одного и того же сочетания букв фамилии подпись формиру­ется быстрее, чем почерк, появляется устойчивость в особенностях начертания букв, характеризующая индивидуальность подписи и автоматизм движений. В результате действия внешних факторов у человека могут вырабатываться различные вариантов подписей при исполнении разнородных документов. Также исполнение того или иного варианта подписи зависит и от состояния человека, количества подписей, выполняемых им на документах, и даже от размера графы и ее места в бланке документа. Транскрипция подписей может быть буквенной, штриховой и смешанной.

В судебном почерковедении существует определенная методи­ка исследования подписей. Особенность экспертизы подписей, в частности, заключается в обязательном определении экспертом ее подлинности (т. е. определении, не выполнена ли подпись лицом, от имени которого значится в документе, не исполнена ли с использо­ванием средств подделки).

Из вышесказанного вытекает и своеобразие в формулировании вопросов при назначении экспертизы, и ряд специфических тре­бований к свободным и экспериментальным образцам. Так, при получении у подозреваемого лица экспериментальных образцов отбираются в дополнение к свободным образцам его подписи, также образцы почерка в виде фамилий лиц, от имени которых выполнены исследуемые документы. Образцы подписей должны выполняться на отдельных листах бумаги с интервалами во времени и в несколь­ко приемов, чтобы избежать подражания, срисовывания варианта подписей.

Особенности подготовки материалов при исследовании рукописей, выполненных искаженным почерком. Подготовка образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных измененным почер­ком, представляет собой трудности для следователей. При осмотре исследуемого документа несложно определить вид искажения: пись-

мо с подражанием печатному шрифту, выполненное левой рукой при отсутствии навыка письма этой рукой, с изменением наклона почерка. В подобных случаях следователь может самостоятельно отобрать экспериментальные образцы, предложив подозреваемым лицам писать с изменением тех же признаков. Иногда установление вида изменения почерка требует участия специалиста в области судебного почерковедения, который с учетом характера изменения почерка в исследуемом документе определяет условия отбора экс­периментальных образцов почерка у конкретных лиц и отбирает их вместе со следователем.

Система идентификационных признаков почерка, отраженная в работах В. Ф. Орловой и др., предусматривает деление общих при­знаков на следующие группы:

Отражающие пространственную ориентацию (топографиче­ские);

Отражающие степень и характер сформированности письменно­двигательного навыка;

Отражающие структурный характер сформированности пись­менно-двигательного навыка;

Отражающие структурные характеристики траектории движе­ний.

Сложность оценки выявленных совпадающих и различающихся признаков, установления их возможной зависимости от искажения вызывают необходимость получения для проведения почерковедче­ской экспертизы значительного объема и различного по характеру сравнительного материала. Эксперт должен располагать сравни­тельными и экспериментальными образцами в объеме не менее 40 листов.

Особенности подготовки образцов при исследовании сходных почерков.

В случаях назначения экспертизы для установления, не исполнены ли документы сходными почерками, рекомендуются дополнитель­ные приемы получения экспериментальных образцов у лиц, почерка которых подвергаются экспертному исследованию. Образцы отби­раются в виде одинаковых по содержанию текстов, выполненных в привычном для каждого письма темпе, на однородных материалах, обычным для пишущего прибором.

В процессе исследования обязательно устанавливается частота повторяемости вариантов признаков почерка каждого лица, в отно­шении которого проводится экспертиза. Поэтому эксперту должно представляться большое количество разнохарактерных свободных и экспериментальных образцов почерка каждого лица, отличающихся

Особенности подготовки сравнительных материалов при экспертизе рукописей, выполненных с разрывом во времени. Известно, что на устой­чивость признаков почерка влияют характер и объем письменной практики, возраст пишущего, состояние его здоровья. Поэтому при назначении почерковедческой экспертизы надо сообщать эксперту сведения о предполагаемых исполнителях рукописи.

В процессе подготовки образцов суд должен учитывать тот факт, что с течением времени у лиц с несформировавшимся, мало­выработанным почерком, а также у лиц преклонного возраста или перенесших заболевания в течение времени, прошедшего с момента написания исследуемого документа до назначения экспертизы, могут произойти значительные изменения в почерке.

Исследование почерка лиц преклонного возраста предполагает наличие образцов, близких по времени выполнения к моменту со­ставления исследуемого документа. В этих случаях эксперту необ­ходимо сообщать сведения о возрасте и состоянии здоровья лица, в отношении которого проводится почерковедческая экспертиза, так как преклонный возраст может повлечь существенные изменения в почерке.

Одной из наиболее сложных проблем для судей в ходе рассмотре­ния арбитражных и гражданских дел оказалась подготовка сравни­тельного материала при назначении почерковедческой экспертизы. Как правило, представляют недостаточный материал для проведения почерковедческой экспертизы, в результате чего эксперты вынуждены заявлять ходатайства о представлении дополнительных материалов и уточнении некоторых обстоятельств, связанных с производством экспертизы. Судьи не всегда знают, какие образцы почерка следует представить эксперту, как их получить, как проверить достоверность, каким образом оформить их получение. Более того, в определениях о назначении судебно-почерковедческой экспертизы отсутствуют сведения о вопросах и кандидатурах экспертного учреждения и самого эксперта, предложенных лицами, участвующими в деле, что является существенным нарушением ст. 79 ГПК РФ.

Таким образом, ошибки, которые допускаются судьями еще в ходе назначения почерковедческой экспертизы, в том числе при под-

готовке материалов, формулировке вопросов и т. п., влекут за собой экспертную ошибку и, как следствие, возникновение судебной ош иб- ки, что является совершенно недопустимым. Во избежание таких проблем судьям необходимо более тщательно изучать методическую л итературу по вопросам назначения почерковедческой экспертизы, где сформулированы рекомендации поданному вопросу. Так, вопрос перед экспертом должен быть поставлен четко, ясно, не допускать двойного толкования, например: «Выполнен ли рукописный текст в договоре пожизненного содержания с иждивением от 10.08.2009 - «Булкин Иван Иванович» Булкиным Иваном Ивановичем или иным л ицом?» Вопрос, поставленный перед экспертом-почерковедом, не должен выходить за пределы его компетенции, а также должен от­вечать современному уровню развития судебного почерковедения и соответствовать методике проведения судебно-почерковедческой экспертизы.

Сложным процессом для суда является и оценка заключения эксперта. На этом этапе судьям необходимо оценить: научную обос­нованность заключения (используемые методы и методики, оценка уместности их применения в данном случае); проверить полноту за­ключения и логическую обоснованность процесса и результатов экс­пертного исследования. Как правило, у судей возникают сложности по целому ряду вопросов, поскольку они не обладают специальными знаниями в соответствующей области науки, техники, искусства, и поэтому им необходимо прибегать к помощи специалиста для исключения появления ошибочных суждений о необоснованности или неправильности заключения экспертов.

Подпись в финансовых и платежных документах продолжает оставаться значимым идентифицирующим объектом для почерковед­ческой экспертизы по многим категориям гражданских дел. Поэтому на сегодняшний момент судебно-почерковедческая экспертиза - это важнейший источник доказательств в установлении истины по гра­жданским и арбитражным делам.

ЗАО «Братский деревообрабатывающий комбинат» взяло в Сбер­банке кредит на сумму 30 млн руб. под 25% годовых сроком на один год. По мнению прокуратуры, заключая договор, мэр нарушил требо­вания бюджетного законодательства. На момент осуществления сдел­ки предельный объем муниципальных гарантий в сумме 16 млн руб. был исчерпан полностью. Кредит был выдан под гарантии городской администрации, а владельцем контрольного пакета акций ЗАО «БД К» являлась жена мэра Т. Петрунько. Однако мэр города заявил, что его подпись под документом подделана. Чтобы выявить злоумышлен-

ников, были проведены судебные почерковедческие экспертизы Ц судебно-технические экспертизы документов. Эксперты установили! что и подпись мэра на договоре, и печать администрации Братск! подлинные. Однако договор не был зарегистрирован в финансовоЛ управлении Братска, а потому был признан недействительным.

Важно отметить, что ошибки, связанные с назначением и про% ведением экспертизы, возникают не только по вине судей и другвд лиц, имеющих право назначения экспертизы, но и по вине эксперт тов. Следует отметить, что почерковедческое исследование является сложным мыслительным и логическим процессом, в результате ко­торого эксперт приходит к определенным выводам. На протяжении всего исследования эксперт оценивает и анализирует полученную им информацию. Оценить - значит определить идентификационную или неидентификационную информативность свойств и признаковЛ значение совпадающих и различающихся признаков как в отдельно­сти, так и совокупности.

Оценка проявляется в виде оценочных суждений эксперта, в которых определены место и роль оцениваемых свойств и признаков в формировании его промежуточных выводов по результатам раз­дельного и сравнительного исследования и окончательных выводов по итогам оценки всех результатов исследования.

Причем оценку следует рассматривать не как одномоментный акт, а как определенный процесс логического доказывания. Каж­дой стадии экспертного исследования присуща своя специфика в оценочной деятельности, относящаяся как к предмету оценки, так и к ее характеру.

В стадии раздельного исследования эксперт оценивает, какие признаки являются наиболее распространенными, а какие встре­чаются редко и своей совокупности могут индивидуализировать почерк определенного лица.

Оценочные суждения эксперта на стадии раздельного экспертно­го исследования отражаются в заключении эксперта в виде частных синтезов.

Оценка признаков в стадии сравнительного исследования связана с анализом совпадающих и различающихся признаков. Совпадающие признаки оцениваются прежде всего исходя из частоты их встречае­мости, т. е. идентификационной информативности. В отношении различающихся признаков устанавливается, устойчивы они или нет. Устойчивые различия, не объяснимые действием каких-либо факторов, будут основанием для отрицательного вывода о тождестве, случайные же различия признаков могут и не повлиять на итоговую оценку. Различия признаков оцениваются с учетом возможных при­чин их появления (разрыв во времени между моментом исполнения и образцов, действие внешних факторов).

Важнейшей стадией оценки является ее заключительный этап, когда оценочная деятельность приобретает самостоятельное значе­ние. На этой стадии оцениваются совпадения и различия признаков и с учетом всех имеющихся данных оцениваются результаты иссле­дования.

Итак, экспертную оценку можно рассматривать как процесс на­копления информации, который на соответствующем этапе приводит к образованию такой ее совокупности - системы, которая является достаточным основанием для определенного вывода. Процесс на­копления информации, оцениваемой экспертом, связан с анализом как совпадающих, так и различающихся признаков. При этом не исключено, что положительный вывод эксперт сформулирует на основе совпадающих признаков при наличии различий признаков, а отрицательный - на основе различий при наличии совпадающих. В этих случаях количество признаков, формально противоречащих выводу эксперта, не имеет решающего значения в оценке, так как основным является определение их природы и причины появления. Так, эксперт может сформулировать на основе 3-4 различающихся признаков отрицательный вывод при наличии 20 совпадающих. Сов­падения признаков он может объяснить тем, что они распространен­ные, а различия не являются результатом искажения или действием иной причины, влекущей за собой изменение в почерке.

Таким образом, сами по себе количественные характеристики не имеют преимуществ в подобных ситуациях перед качественными.

Следует отметить факторы, влияющие на оценочную деятель­ность эксперта. Их можно разделить на две группы: 1) объективные и 2) субъективные факторы. К объективным факторам, определяющим оценочную деятельность эксперта-почерковеда, относятся материал, поступающий на почерковедческую экспертизу, и научные положе­ния методики почерковедческой идентификации, относящиеся к конкретному исследованию.

К научным положениям методики почерковедческой экспертизы следует отнести общие положения и принципы теории идентифика­ции, результаты исследований основных свойств почерка, разрабо­танные методики исследования конкретных почерковых объектов.

Научная обоснованность заключения и характер выводов экс- перта-почерковеда зависят в значительной мере от особенностей

и объема графического материала, содержащегося в исследуемом документе и сравнительных материалах - образцах.

Сравнительный материал - это объективный фактор, влияющий на формирование оценочных суждений. Эксперт, используя образцы, оценивает и определяет достоверность, объем (наличие свободных и экспериментальных образцов), соответствие исследуемому доку­менту по содержанию, времени, характеру, условиям и способу вы­полнения (например, одинаковость материалов, наличие образцов, выполненных левой рукой, если есть предположение о написании; исследуемого текста левой рукой, и соблюдение других необходимых условий). Как уже отмечалось, от правильного подбора и использова­ния сравнительного материала зависит эффективность и получение достоверных выводов почерковедческого исследования.

При ознакомлении с материалами, поступившими на эксперти- I зу, эксперт должен проявить максимум внимания для того, чтобы " получить из него данные об основных свойствах почерка - инди­видуальности и устойчивости его признаков, благодаря которым и возможна идентификация личности исполнителя.

К объективным факторам, влияющим на оценочную деятель­ность, как уже отмечалось, относится и методика исследования как система познавательных средств, определяющих содержание и струк­туру исследовательской экспертной деятельности. На сегодня для эксперта-почерковеда при производстве экспертизы важно выбрать нужную методику, поскольку необоснованное применение той или иной методики приведет к ошибочному заключению.

К субъективным факторам, влияющим на результаты оценочной деятельности эксперта-почерковеда, относятся уровень овладения специальными знаниями, профессиональный уровень и интуиция, психологические качества.

В качестве одной из основных причин ошибочности выводов эксперта об исполнителе рукописей является отсутствие опыта в производстве почерковедческих экспертиз, недостаточная квали­фикация и, как результат, - неправильная оценка значимости уста­новленных признаков.

Таким образом, нужно учитывать в первую очередь субъектив­ные качества эксперта как личности, его общую подготовку, степень познания им предмета почерковедческого исследования, владения существующими методиками исследования почерковых объектов и при этом не следует забывать о целом ряде требований, необходимых для осуществления профессиональных функций, отсутствие кото­рых может отрицательно повлиять на заключение. К ним относятся

повышенная, избирательная способность зрительных анализаторов, точность зрительных восприятий, исключительная внимательность, наблюдательность, объективность в суждениях, повышенное чувство профессиональной ответственности и т. п.

Указанные недостатки (формулировка вопросов, подготовка материалов для экспертизы и т. п.), с которыми сталкиваются экс­перты-почерковеды, создают почву для процессуальных нарушений, поскольку вопрос о назначении экспертизы решается в рамках граж­данского процесса в судебном заседании, а непосредственно процесс исследования осуществляется экспертами.

Наряду с этим существует еще одна важная проблема судебного почерковедения - проблема оценки заключения эксперта судом. Как уже отмечалось, почерковедческая экспертиза проводится по решению судебных органов и результативность проведения экспер­тизы будет зависеть от того, насколько объективно суд смог оценить заключение эксперта. Для этого необходимо, чтобы суд уяснил для себя сущность данного исследования и оценил его важность для судебного производства.

Проверка достоверности заключения эксерта-почерковеда вклю­чает:

Сопоставление его с другими данными по делу в системе дока­зательств в целом;

Консультацию специалиста;

Назначение и проведение дополнительной и повторной экспер­тизы.

Оценка заключения осуществляется субъектом доказывания по внутреннему убеждению на основе всестороннего, полного, объек­тивного и непосредственного исследования доказательств.

Основанием для назначения экспертизы почерка является официальный документ – судебного органа или постановление , ведущего соответствующее производство. В экспертное учреждение предоставляют имеющиеся материалы, вещественные доказательства и тексты рукописей, которые становятся предметом исследования.

В зависимости от особенностей рассматриваемого дела, эксперты могут также затребовать образцы почерка тех лиц, кто считается предполагаемыми исполнителями документа, который подлежит изучению. Важным дополнением становятся также данные об особенностях личности исполнителя документа и предполагаемых условиях, в которых выполнялась рукопись.

На первой стадии эксперт изучает сопроводительные документы, убеждается в наличии законных оснований для проведения исследования. Если необходимые документы представлены не в полном объеме, эксперт составляет об этом акт и делает запрос в следственные или судебные органы. До получения полного комплекта материалов эксперт не имеет права приступать к исследованию.

Проведение почерковедческой экспертизы

Приступая к непосредственной работе, эксперт тщательно осмысливает вопросы, которые поставлены перед экспертизой. Это нужно для того, чтобы определить границы будущего исследования и его конечную цель. Эксперт-почерковед не может единолично отвечать на вопросы, которые выходят за рамки его профессиональной компетентности. Например, при необходимости исследования состава бумаги или красящего вещества может быть назначена комплексная экспертиза с участием химиков или специалистов в области полиграфии.

Проводя исследование рукописного текста, почерковед проводит работу по идентификации почерка, диагностике особенностей исполнителя и восстановлению ситуации, в которой был создан текст. Обычно эксперт должен ответить на вопрос о том, кем из подлежащих проверке лиц был написан документ, находился ли этот человек в состоянии сильного душевного волнения или алкогольного опьянения, был ли здоров и так далее.

Основа экспертизы – детальный осмотр и поэтапное исследование спорного документа, а также сравнение его с представленными образцами почерка. Арсенал методов исследования достаточно широк, надежен и в большинстве случаев позволяет с высокой степенью уверенности ответить на вопросы суда или следствия. Результаты исследования эксперт излагает в обоснованном заключении, которое направляется инициатору проведения почерковедческой экспертизы.

Проведение различных исследований позволяет получать четкие и конкретные результаты. Экспертиза почерка - достаточно актуальный вариант идентификации человека, с учетом особенностей стиля его письма. Данная экспертиза существует достаточно давно, методики изучения все время модернизируются и изменяются, что позволяет производить такие исследования повсеместно, когда нужно получить четко определенный ответ на ряд поставленных вопросов. Непременно скажем о том, что экспертиза такого характера относится к криминалистике. Сам процесс проведения исследований данного направления является достаточно многоуровневым, требует существенных знаний, опыта и навыков. Именно по этой причине, проведение такого варианта исследований возможно только в специализированных организациях. Проводить экспертизу может исключительно опытный и знающий специалист, имеющий нужный уровень квалификации.

Процесс экспертизы почерка может быть произведен на основании решения следственных инстанций или же суда, в ходе изучения доказательств по гражданскому или же уголовному производству. В данном случае, самым важным аспектом выступает необходимость четкого определения, кто именно подписал документ. При этом, чаще всего эксперт изучает один или же несколько образцов подписи, чтобы предоставить в судебном процессе конкретный и точный ответ. Проработанная методика исследований позволяет четко устанавливать все необходимые нюансы составления документа, с учетом особенностей строения подписи или же рукописных документов. По сути, подделать подпись крайне сложно. И если даже она была выполнена другим человеком идеально, экспертиза может показать разный нажим, разные штрихи и даже позволяет определить, какой рукой была осуществлена подпись.

Уникальность методики исследований такова, что формируется возможность по почерку четко определить автора, при наличии образцов. Если же образцы отсутствуют, то специалисты могут установить пол и возраст человека, который писал документ, также определяется давность составления документа. И при этом можно получить точные данные, при каких обстоятельствах текст был написан. Например, можно четко установить, что в процессе составления документа человек пребывал в наркотическом опьянении, а значит, это ставит под сомнение адекватность принятых решений. Также устанавливается, что человек мог писать документ под определенным давлением, так как просматривается стрессовая ситуация и пр. По сути, такая экспертиза в действительности способна дать массу ответов, которые станут неоспоримой основой правильного направления следствия или же судебного следствия. Ведь посредством ее проведения можно четко определить, в каком состоянии был человек, и кто является автором составленного документа.

Существует государственная экспертиза, в которую чаще всего обращаются на основании решения судьи, следователя или же дознавателя в ходе сбора или же изучения определенных доводов, фактов и доказательств. Есть также независимая экспертиза. Она производится исключительно теми организациями, которые имеют разрешение на осуществление такого вида деятельности. Многие граждане уверены в том, что осуществление такой экспертизы не позволяет получить законные доказательства, которые могут быть в дальнейшем использованы в судебном процессе, что такие данные являются исключительно общими. На самом деле, экспертиза от частных организаций имеет законную основу, выступает юридически значимым документом, может использоваться в качестве основного доказательства. Самое главное - предварительно осуществить проверку, которая позволит установить, что компания, в которую вы обратились за проведением экспертизы, имеет законные основания на предоставление таких услуг.

Что такое почерковедческая экспертиза

Существует криминалистика, которая направлена на установление различных нюансов посредством использования проработанных методик и технологий оценки, сравнений, анализа и изучения. Процедура исследования почерка - уникальный аспект идентификации человека, относится к криминалистике, базируется на многолетних наработках и четко установленных нормах проведения. Сама структура проведения исследований достаточно сложна, выполняется исключительно опытными специалистами - экспертами.

Экспертиза почерка - вид исследований судебного порядка, который назначается в проведении гражданских или же уголовных процессов. в частности, речь идет о постановке вопросов по рукописным документам. Например, в ходе изучения материалов были выявлены документы, которые определяют виновность или же отсутствие вины. Другая сторона может поставить под сомнение достоверность документов, указывая на то, что их написал не тот человек, который документ подписал. В ходе исследований определяются все важные нюансы почерка, что позволяет в точности до ста процентов указать на то, кто именно осуществлял процесс составления документов и кто поставил под ними подпись (исключительно рукописные варианты).

Соответственно, становится понятно, что главное назначение экспертизы почерка - это определение авторства того или же иного документа. Кроме всего прочего методика исследований настолько хорошо проработана, что в ходе изучения можно будет установить пол автора, возраст, давность текста и даже обстоятельства, при которых текст был написан.

Следует сразу же отметить, что результат экспертизы почерка выступает доказательством в судебном разбирательстве. Назначать проведение процедуры может следователь, дознаватель или же судья. В тоже время, законодательством предусматривается, что есть ситуации, когда назначение экспертизы может быть инициировано физическим лицом. Чаще всего это происходит для того, чтобы получить точные доказательства в гражданских процессах.

Независимая экспертиза почерка способна предоставить такие же точные данные, как и государственная, она является законной и ее результаты могут выступать основным элементом доказательства. Чтобы произвести такую экспертизу не нужно получать направление от дознавателя, судьи или же следователя. Инициатором может стать любой человек. Но, производиться она может только в том случае, если организация имеет специализированную лицензию на проведение экспертных действий (получается в соответствии с установленными нормами законодательства). Специалисты же, которые работают в данной организации, непременно должны иметь соответствующий уровень квалификации.

Процесс экспертной оценки основывается на:

• Предоставлении документа, который исследуется. Рекомендуется использовать исключительно оригинал. Если же оригинал предоставить нет никакой возможности, предоставляется копия, но она непременно должна быть качественной;
• Обязательно предоставляется образец почерка. Очень важный аспект - предоставление качественного образца. Если же такой образец не может быть предоставлен, то специалисты смогут установить на основании оригинала документа только пол, возраст человека, который его писал, а также установят состояние, в котором документ был написан.

То есть, становится понятно, что специалисты имеют четко отработанную структуру проведения экспертной оценки. Но, вся структура базируется на предоставлении ряда документов, которые должны быть грамотно и правильно оформлены, чтобы четко определить авторство почерка.

Экспертиза может быть произведена на основании предоставления копий, фотографий исключительно в том случае, если оригиналы являются утерянными, или же сторона не предоставляет их для проведения исследований. Также нередко основой проведения экспертной оценки на основании копий может выступать то, что ключевой документ является основным доказательством, находится в судопроизводстве, изъять его для экспертизы не предоставляется возможным.

Как производится почерковедческая экспертиза

Процесс проведения экспертизы почерка имеет массу особенностей и нюансов. Процесс осуществляется на основании постановки определенных вопросов. Чем четче ставится вопрос, тем рациональнее будут работать специалисты, предоставляя точные и четкие ответы.

• Кто именно из перечисленных лиц выполнил составление документа/поставил подпись? В данном случае, формируется проверка предоставленного документа, осуществляется процесс анализа предоставленных образцов, с целью четкого выявления того лица, которое осуществило составление документа. При этом, обязательным условием является предоставление образцов от различных людей, а также предоставление основного документа. Процесс анализа базируется на сравнении различных данных, что позволяет предоставить четкий ответ на установленный вопрос;
• Кто конкретно осуществлял постановку подписи, известный человек или же иное лицо? Нередко бывают ситуации, когда требуется четко определить подлинность документа с позиции того, кто его подписывал. При этом вопрос определяет изучение одного образца, с целью указания, соответствует ли почерк четко определенного лица, почерку, который изучается на четко определенном документе. Таким образом, формируется возможность ответить на вопрос посредством изучения всех нюансов и особенностей предоставленного образца и документа;
• Одно ли лицо поставило подпись на разных документах? В такой ситуации предоставляется образец подписи четко определенного лица, после чего, предоставляется ряд документов, которые выступают основным элементом доказательной базы. Специалистам, на основании проведенных процедур изучения, нужно четко поставить ответ, является ли подпись подлинной на всех документах.

В процессе проведения экспертизы разрешаются четко определенные задачи диагностического характера:

• В первую очередь определяется, кто именно выполнил рукописный текст - мужчина или же женщина. На основании получения ответа определенные действия в дальнейшем могут не осуществляться, например, в том случае, если формируется доказательная база против мужчины, а экспертиза устанавливает, что текст был написан женщиной;
• Устанавливается, в какой именно обстановке с технического аспекта был выполнен текст. Например, во время движения транспорта, при значительном или же слабом освещении, на холоде и пр. Посредством данного диагностического аспекта определяется возможность использования различных методов воздействия на человека с целью получения его реальной подписи на определенном документе. То есть, такие данные могут иметь очень важное значение для дальнейшего расследования;
• В процессе изучения дела сразу же можно дать ответ на то, мог ли быть почерк изменен преднамеренно. Нередко бывает так, что сам человек стремится сделать рукописный текст немного видоизмененным, чтобы в дальнейшем не возникло никаких требований по отношению к нему. Специалисты смогут определить реальность авторства рукописного текста, а также смогут установить возможность преднамеренного его изменения;
• Также определяется, не было ли внесено корректив и изменений в документ другим лицом. Например, один человек осуществлял полноценный процесс заполнения документа. Другое же лицо просто изменило определенные записи, например, дописало число. В таком случае, обязательно осуществляется процесс детальной оценки и изучения, что позволяет четко определить нюансы внесения изменений в документ другим лицом.

Для того, чтобы полноценно произвести процедуру экспертной оценки нужно будет предоставить подлинники и копии, которые изначально назначены для исследования. Если для идентификации используются копии, то в данном случае обязательным условием считается их официальное заверение. Эксперты должны знать, что копии не были видоизменены.

Для четкого и детального изучения рекомендуется собрать как можно больше различных материалов. Это условно свободные, свободные и экспериментальные образцы. Свободные образцы представляют собой данные, которые были выполнены до момента формирования дела. Например, тетради с записями, заполненные документы и пр. В качестве условно свободных образцов могут использоваться различные заявления. Что же касается вариантов экспериментального типа, то они формируются при взаимодействии с лицом, над которым производится процесс экспертизы.

Когда нужно производить экспертизу почерка

Данная экспертиза достаточно актуальна, производится тогда, когда есть необходимость получить ряд дополнительных доказательств.

• Мошенничество корпоративного типа. Изучение корпоративных документов, при выявлении факта мошенничества - важный момент, который позволяет получить точные данные в виде доказательства. Подписи подделываются на разных документах с целью получения существенной, незаконной прибыли. Именно посредством грамотной оценки предоставленных документов можно четко определить лиц, которые осуществляли процесс подделки подписей. Также можно четко указать на то, что подписи осуществлялись не должностными лицами. Такие исследования способны помочь сохранить репутацию компании.
• Определение мошеннических действий в бракоразводном процессе. В процессе раздела имущества нередко формируется сложная ситуация, когда супруги не приходят к единому выводу, но стараются поддержать свои идеи любыми способами. В таких случаях нередко возникают ситуации, когда супруги просто подделывают документы. Основой таких действий выступает отсутствие желания делиться имуществом, и оставить его в полную собственность себе. Например, подделываются расписки, договора купли-продажи, которые якобы свидетельствуют о том, что второй супруг реализовал свою часть, предоставил расписку в получении средств на сумму стоимости части и пр. Все данные факты достаточно легко можно оспорить в суде, если предоставить документы, подтверждающие, что рукописный текст был подделан.
• Наследственные споры. Тут нужно сделать значительный акцент на подделке завещаний. Очень часто встречаются ситуации, когда прямых наследников у собственника нет, и он желает передать свое имущество третьим лицам. Нашедшиеся родственники стараются максимально оспорить завещание с указанием на то, что подпись не является подлинной и пр. Все данные аспекты можно будет разрешить посредством грамотного экспертного анализа. Единственная сложность в данном случае, что нередко сложно найти старые записи, на основании которых трудно производить оценку.
• Мошенничество в договорах. В договорах различного типа возникают различные мошеннические аспекты, которые в действительности могут серьезно повлиять на работу компании, формируют различные негативные финансовые потери и пр. Чтобы максимально обезопасить интересы компании, чтобы получить перспективы защиты своих интересов предлагается выполнить экспертизу. Сразу же станет очевидным, что поставленная на договорах подпись не является законной и была выполнена не должностным лицом.
• Преступления экономического формата. В арбитражных процессах экспертиза почерковедческого типа назначается достаточно часто. Все стороны обязаны предоставлять различные доказательства, в качестве которых предъявляются соглашения, деловые записи, протоколы, договора и многое другое. Нередко вторая сторона начинает обращать внимание на то, что данные документы не являются действительными. Когда подлинность документов в действительности остается под значительным сомнением, то проводится экспертиза. Она позволяет получить четкие данные по вопросу нарушений, которые касаются постановки подписи.
• Анонимные письма. Безусловно, получение писем с угрозами анонимного типа - причина открытия уголовного производства. Именно по этой причине в данной сфере активно используется почерковедческая экспертиза, особенно в том случае, если письма являются рукописными. На основании грамотно произведенной экспертизы можно получить конкретные ответы и получить доказательства для судебного процесса.

Пошаговая инструкция проведения экспертизы

Сама экспертиза имеет довольно много сложных технических особенностей, которые выражаются в целом ряде криминалистических процессов. Всем им присуща определенная специфика по выявлению исполнителя рукописных текстов и обстоятельств их выполнения. Поэтому рекомендуется рассмотреть порядок необходимых действий для того человека, который выступает заказчиком данной экспертизы.

• Получение запроса на проведение экспертизы. Необходимость подобного запроса может возникнуть по различным причинам и его может оформить любая сторона разбирательства. Если имеется ряд подозрений или иные факты, подвергающие сомнению подлинность документа, написанного от руки. Запрос на проведение экспертизы может направить адвокат, обратившись в судебные органы с составленным ходатайством. Для подобных обращений установлена специальная форма, получить которую можно на сайтах экспертных организаций.
• Выбор специалистов, занимающихся проведением такой оценки. Желательно ориентироваться на компании или организации, имеющие опыт в проведении криминалистических процедур. Ведь их подготовка может позволить добиться результата, позволяющего отразить реальную истину. Поэтому при выборе специалистов нужно быть внимательным и следить чтобы у них были все необходимые документы и лицензии, разрешающие им заниматься подобной деятельностью. Квалификация также имеет важное значение, поэтому нужно удостоверяться об ее уровне для каждого эксперта изучив внимательно документы.
• Уточнение направления и задач производимых экспертиз. Тщательность проверки о объем работ имеют существенное значение. Важно чтобы все проводимые исследования производились в определенных рамках и имели обоснованность для тех или иных процедур. Поэтому нужно чтобы эксперты были ознакомлены с нюансами дела. Нередко возникает необходимость в задействовании дополнительных экспертов, помогающих увидеть некоторые детали, имеющие важное значение для выяснения обстоятельств при которых производилось написание текста. Это могут быть специалисты в области химии, физики и полиграфии. Такие нюансы не только увеличивают сроки проведения экспертизы и анализа полученных сведений, но и увеличивают цену.
• Ознакомление экспертов с исходными материалами для анализа. Все исследования выполняются только с оригинальными документами. Работа с копиями выполняется редко и в исключительных ситуациях, причем достоверность итоговых результатов может быть сомнительной. Оригинальные документы позволяют увидеть объективную ситуацию и выяснить множество особенностей написания текстов тем или иным человеком - особое начертание определенных букв, прерывистость, нажим при письме и прочие особенности. Копии документов могут серьезно искажать такую информацию из-за чего есть вероятность оспаривания вынесенного заключения.
• Получение предварительных результатов и анализ исходных документов. Переходной этап, на котором происходит получение всех необходимых данных по производимой экспертизе. Кроме ознакомления с документом для которого установлена необходимость назначения экспертизы, производится рассмотрение материалов и поверхностное ознакомление с обстоятельствами дела. Оцениваются все исходные образцы и получаются дополнительные материалы для сравнительного анализа. Происходит установление вероятности возможного видоизменения подписи в результате естественных причин, есть ли доказательства умышленного изменения почерка.
• Проведение мониторинга оценки исследуемых материалов. Данный этап заключается в тщательном изучении всех образцов на основе различных криминалистических методов. Основное исследование может контролироваться при осуществлении различных процедур для соблюдения объективности. В основном производится следующий порядок действий:

1. Устанавливается и группируется весь массив идентификационных признаков. Учитываются как схожие признаки, так и различия;
2. Исследуется вся структура почерка;
3. Анализ сведений и предварительное заключение о возможности полноценного заключения по собранным экспертным оценкам.

Собрав все необходимые сведения и дав им соответствующую оценку, каждый привлеченный эксперт дает свое заключение на основании чего формируются общие выводы.

• Предоставление подробного отчета. После окончания всех процедур по оценке, для ознакомления составляется отчет о результатах. В него входит описание хода исследований с полученными выводами. Данный отчет имеет статус официального документа и его результаты имеют довольно критичное влияние на ход судебного разбирательства. Поэтому полученные ответы должны быть четкими и однозначными, а также предоставляться в строго установленной форме определенной законом.

Можно ли оспорить результаты экспертизы?

У некоторых людей, заинтересованных в успешности судебного разбирательства, могут результаты экспертизы вызвать протест и несогласие. Каждый участник, считая, что эксперт допустил ряд ошибок в оценивании материалов или имея определенные доказательства, может предоставить ходатайство, в котором он может просить произвести повторную экспертизу с привлечением других специалистов. Для подобных действий должны быть определенные обоснования. Основные из них могут быть такими:

• Предоставленный отчет не имеет сведений о эксперте, который занимался анализом материалов. Довольно веская причина, которая может иметь определяющее значение для оспаривания предоставленных сведений. Ведь существует установленная форма по предоставляемому отчету в котором в том числе обязательно должны быть отражены данные эксперта, сформировавшего заключение, его персональные данные. В таком случае ходатайство о назначении повторной экспертизы обязательно будет принято во внимание и первое заключение будет признано недействительным. При назначении нового специалиста необходимо чтобы его кандидатура устраивала обе стороны разбирательства, это исключит возможные последующие отклонения.
• Наличие явных ошибок и несопоставимостей в заключении. Низкий уровень квалификации эксперта и недостаточная подготовка могут спровоцировать ряд недопустимых ошибок как в оформлении экспертизы с юридической точки зрения, так и в предоставлении итоговых результатов с позиции необоснованности. Довольно часто некоторые эксперты выдают свое заключение в виде справки в которой не отражены множественные аспекты и цели самой экспертизы. Формата справки просто недостаточно для ее использования как доказательства той или иной точки зрения. В такой ситуации справка не будет признана судом и ее не будут рассматривать.

Проведение экспертной оценки тем специалистом, который имеет недостаточный уровень квалификации. Обязательным условием для проведения почерковедческой экспертизы - это наличие эксперта высокой квалификации, способного все действия произвести качественно. В данном процессе могут также принимать участие и специалисты различного уровня, осуществляющие помощь на определенных этапах, но за всеми процессами обязательно должен следить именно ответственный эксперт и он же подготавливать заключение. Если итоговое заключение подготавливает специалист с низкой подготовкой, не имеющий полномочий выполнять подобные действия (имеется в виду анализ и оформление заключения), то в любом случае такие результаты не будут приняты.

Каждый человек индивидуален и это правило касается не только его внешнего вида, природных задатков или походки, но и почерка. По тому, с каким наклоном были написаны буквы, как сильно человек нажимал на ручку при писании и некоторым другим признакам можно определить, кем был написан текст. Для этого существует графологическая методика определения подлинности письма – почерковедческая экспертиза.

Что такое почерковедческая экспертиза

Исследование почерка – один из распространенных видов судебных экспертиз, позволяющий определить подлинность или фальсификацию определенных документов. Почерковедческая экспертиза часто проводится при рассмотрении споров о наследстве, тяжб по долговым обязательствам, во время ведения уголовных дел о мошенничестве или расследований преступлений.

Цели проведения

Экспертиза почерка назначается с целью подтвердить его подлинность, то есть установить авторство рукописного текста. Даже по незначительным деталям, таким как изменение направления письма или слишком сильное надавливание на пишущий предмет, помогают экспертам определить пол, темп движения руки человека при написании данного теста и рассказать о его свойствах личности.

Помимо определения подлинности документа перед экспертами могут стоять и другие задачи. Исполнитель диагностики, должен ответить на следующие вопросы:

• кто из круга лиц является автором конкретного текстового фрагмента;
• текст писали один, два или большее количество лиц;
• документ был составлен в одно время или позже дополнялся;
• какого возраста и пола человек, который поставил свою подпись на бумаге;
• текст написан в состоянии алкогольного опьянения, в посттравматический период или при стрессе.

Объекты и предметы

Предметом диагностики становятся различные фрагменты рукописей, краткие записи людей, другие рукописные тексты. При необходимости эксперты могут провести экспертизу:

• оттиска печати;
• подписи;
• выписки;
• расшифровок имени;
• кратких записок;
• цифровых записей;
• рукописных книг (тип почерковедческого исследования утратил популярность после популяризации компьютеров);
• копий документов.

Назначение экспертизы

Исследование почерка в обязательном порядке производится при уголовном процессе или гражданском судопроизводстве, когда возникают вопросы, касающиеся подлинности предоставленных документов. Почерковедческая экспертиза бывает государственной и независимой. В последнем случае организация, проводящая оценку бумаг, должна располагать лицензией на занятие такой деятельностью.

Судебно-почерковедческая­

Исследование назначается в рамках судебных разбирательств: гражданских, административных, уголовных или других тяжб. Согласно ст. 195 Уголовно-процессуального Кодекса РФ ходатайство на назначение экспертизы возбуждается прокурором, дознавателем или иными следственными органами, ведущими дело. Судебно-почерковедческая диагностика всегда производится государственными органами.

Независимая (несудебная)

Назначается при решении спорных вопросов, которые не являются поводом для возбуждения уголовного дела. Проводят независимую почерковедческую экспертизу частные адвокатские фирмы или исследовательские центры. Основанием для дачи оценки является договор, составленный между гражданином или юридическим лицом с одной стороны и экспертной компанией с другой. Стоимость составления договора, другие расходы оплачиваются заказчиком.

Стадии исследования

По теории идентификации личности, процесс экспертного почерковедческого исследования документов должен быть разделен на несколько этапов:

1. Предварительная почерковедческая диагностика. Криминалист определяет, верно ли было составлено прошение о проведении почерковедческой экспертизы, в наличии ли все, перечисленные в ходатайстве, документы.
2. Раздельный анализ документов. Составляется детальный план работ, после чего производится изучение документа экспертами. Цель этапа – изучить индивидуальные признаки образца почерков спорного документа.
3. Сравнительное почерковедческое исследование. Криминалисты сопоставляют полученные на предыдущем этапе данные с теми, которые есть на подследственном образце.

Предварительный этап

Судебно-исполнительные органы устанавливают исполнителя для проведения экспертной оценки документов и ставят перед ним ряд задач. Если в число предоставленных вопросов входят такие, в решении которых криминалист не имеет нужной квалификации, он может отказаться от проведения диагностики. Случается, что для оглашения полного вердикта необходимо задействовать специалистов из других областей науки (химиков, физиков), тогда назначается комплексная проверка с участием сразу нескольких исполнителей.

Раздельное исследование

Начинается почерковедческая экспертиза текста или подписи с проведения детального анализа признаков общего типа. Эксперт определяет степень выраженности движений автора, темп движения руки и других навыков, которые человек задействовал при написании текста. Полученные данные сравниваются с образцом почерка. Если на этапе раздельного почерковедческого исследования криминалист смог достоверно установить явные степени выработанности текста, почерковедческая диагностика считается законченной.

Сравнительный анализ

При выявлении неточностей на предыдущей стадии исследования проводится сравнительный анализ. Для этого почерк сопоставляют с образцом текста, переданным следователем. Экспертами должны быть выявлены все имеющиеся различия или сходства. В цели эксперта входит:

• найти совокупности признаков, указывающие на подлинность или фальсификацию бумаги;
• обнаружить визуальные отличия сходных признаков в образцах;
• сравнивать исследуемые объекты, взяв во внимание давление на пишущего человека, изменение его состояния и прочие внешние факторы.

Способы и методы исследования

Почерк – индивидуальная программа графической техники письма, которая вырабатывается годами. Спутать его могут только обычные люди, для профессиональных экспертов все может быть понятно с одного взгляда на документ. Однако иногда, для получения более четкой и полной картины, криминалисты вынуждены использовать дополнительные приемы:

• Технические средства – компьютерные программы, специальные установки, крупномасштабная съемка. Метод выбирается, если существует подозрение, что перед ученым находится техническая подделка: перерисовка букв через просвет, перекопированние с помощью копировальной бумаги, передавливание модели текста с последующей наводкой.
• Измерительно-статистические методы. При необходимости специалист может прибегнуть к математике. Наука предлагает криминалистам использовать специальные измерительные или статистические методы. Востребованы сегодня – дисперсионный анализ, метод графического усреднения письменных знаков.
• Качественно-описательные способы с использование традиционных методик исследования: визуального анализа, системы движений руки при написании текста, речевого или письменного описания увиденного. Иногда к качественно-описательным методам добавляют технические и математические средства.

Оценка результатов

Ответственный этап проведения идентификационной экспертизы. Вывод специалиста основывается на оценке результатов, полученных на всех этапах работы с текстом. После получения всех различающихся или совпадающих данных эксперт переходит к формированию заключения. Выводы могут быть не только отрицательными или положительными, но и категорическими (безусловными, не попускающими других толкований) или вероятными (допускающими небольшие погрешности).

Заключение эксперта

По окончании исследования специалист дает официальное письменное заключение о проделанной работе, которое содержит обоснованные логически выводы, полные ответы на поставленные вопросы. Заключение должно состоять из трех частей:

• Вводной. Здесь указываются цели работы, поставленные вопросы, дата поступления документа в производство, наименование учреждения проводившего экспертизу, перечень материалов дела, фамилия, стаж работы и квалификация эксперта.
• Исследовательской. Часть начинается с описания бумаг, которые были переданы на рассмотрение. Эксперт сообщает о выявленных общих и частных признаков письма.
• Выводов. Эксперт отвечает на поставленные вопросы, дает краткую оценку, прилагает доказательства или фотоотчет.

Проведение почерковедческой экспертизы

Исследование почерка относится к криминалистическим экспертизам. Это право, а не обязанность каждого человека. Исключение составляют лишь те случаи, когда диагностику назначают судебные органы для установления виновности. Обычный человек может при желании заказать почерковедческую экспертизу у частного лица. Чтобы установить авторство письма необходимо:

1. Выбрать адвокатскую контору, которая занимается проведением независимых исследований, и попросить специалиста составить ходатайство в суд.
2. Согласовать с экспертом цели и задачи, от количества которых будет зависеть стоимость работы.
3. Подготовить и предоставить специалистам пакет необходимых документов.
4. Дождаться результатов исследования. Длительность проведения экспертизы будет зависеть от загруженности эксперта или оговоренных вами сроков.

Адвокатский запрос на проведение независимого исследования

Направить ходатайство о необходимости проведения экспертизы почерка может любая из сторон. Физическое лицо так же может обратиться непосредственно к судье с устным прошением, однако вероятность, что его желание учтут, низкая. Ходатайство составляют адвокаты по установленному законодательством России образцу. Найти его можно на любых сайтах судебно-экспертных организаций или других диагностических центров.

Выбор экспертной компании

От того, насколько удачно вы выбрали специалиста для исследования, будут зависеть результаты дела. При рассмотрении судом заключения немаловажную роль играет компетенция эксперта-почерковеда, его стаж работы в данной области, имеющиеся награды или звания. При выборе компании обязательно попросите у руководителя предоставить подлинник государственной лицензии на проведение работ подобной сложности.

Согласование целей и задач

После выбора экспертной компании необходимо описать исполнителю цели его работы, поставить криминалисту конкретные вопросы и задачи. От того насколько сложно их выполнять будет зависеть общая стоимость независимой оценки и длительность выполнения запроса. На данном этапе стоит оговорить: необходимо ли будет привлекать других специалистов или использовать дополнительные методы исследования подлинности бумаг.

Подготовка и предоставление материалов

Чтобы определить подделку документа, на рассмотрение эксперта представляются подлинники спорного объекта. Если оригинал по каким-либо причинам отсутствует, суд может рассмотреть вопрос об исследовании копии документа. Копия обязательно должна быть четкой, сделанной на качественной бумаге, иначе почерковедческая диагностика будет невозможна. Когда назначена экспертиза подписи в цифровом варианте, исполнителю необходимо предоставить аналогичные цифровые копии.

Образец почерка необходим для сравнения письма с тем, который имеется на исследуемом объекте. Понадобятся три вида письма:

• Свободные – рукописные тексты, которые были написаны до возбуждения дела. Подойдут платежные квитанции, записки, заявления или другие бумаги, которые человек писал без преднамеренного изменения почерка. Свободные образцы играют немаловажную роль при производстве экспертизы, поэтому к ним выдвигают ряд требований:
  1. Проба должна принадлежать физическому лицу, которое выполнило спорную рукопись.
  2. Рассматриваемый документ и образец должны быть составлены на одном языке, сопоставимы по времени написания.
  3. Шаблон почерка сделан тем же пишущим прибором и темпом письма, как и спорный объект.
• Условно-свободные – образцы, которые были сделаны после возбуждения дела, но не специально для проведения экспертизы. Подойдут документы, относящиеся к делу, заявления, жалобы или замечания.
• Экспериментальные – бумаги, которые были написаны специально для почерковедческого исследования. Их делают при присутствии следователя, криминалиста, судебного эксперта или других уполномоченных законом лиц. Требования к этим бумагам схожие с взысканиями к свободным образцам.

Получение отчета о проделанной работе

После получения всех необходимых документов исполнитель проведет детальное почерковедческое исследование и даст заключение. Это официальный документ, который в последующем необходимо предоставить в суд, поэтому его оформление должно находиться в рамках действующего законодательства. Заключение обязательно должно содержать:

• номер;
• дату составления постановления;
• подпись эксперта;
• ФИО исполнителя, его квалификацию;
• основания для проведения экспертизы;
• должность и фамилия того, кто назначил почерковедческое исследование;
• краткое описание дела;
• перечень прилагаемых материалов;
• ответы эксперта на поставленные вопросы.

Стоимость почерковедческой экспертизы

Какова цена проведения исследования письма будет зависеть от типа сложности экспертизы, вашего региона проживания. Стоит учесть, что независимые компании включат в счет цену истраченной бумаги, почтовые расходы и выезд исполнителя в суд при необходимости. Сколько стоит экспертиза подлинности подписи или другие типы исследований в Москве указано в таблице:

Тип работ	Сроки выполнения	Цена, рубли
Идентификация подлинности подписи, 1 шт.	5 рабочих дней
	4-6 рабочих дней
Почерковедческая экспертиза последовательности нанесения текста (при условии, что нет пересеченных реквизитов)
Установление подражания подписи, изменения почерка и прочего
Сравнить подписи на разных объектах

Видео